SEC obrazec ADV Pregled

Kaj je obrazec SEC ADV?

Obrazec ADV je obvezen predložitev strokovnega svetovalca za naložbe Komisiji za vrednostne papirje in borze (SEC), ki določa način naložbe, sredstva v upravljanju (AUM) in ključne uslužbence svetovalnega podjetja. Obrazec ADV je treba posodabljati vsako leto in ga dati na razpolago kot javno evidenco za podjetja, ki upravljajo z več kot 25 milijoni USD.

Če so bili proti svetovalcu že sprejeti disciplinski ukrepi, je to treba upoštevati v prvem oddelku obrazca ADV. Drugi del obravnava AUM, naložbeno strategijo, ureditev pristojbin in ponudbo storitev podjetja.

Ključni odvzemi

• SEC zahteva, da obrazec ADV predloži strokovni svetovalec za naložbe.
• Obrazec ADV služi kot registracijski dokument, ki ga je treba predložiti SEC in organom državnih vrednostnih papirjev.
• Potencialne in trenutne stranke investicijskega svetovalca morajo vedno pregledati obrazec ADV, ki je v spisu, saj zagotavlja pregledne dokaze o mešanici premoženja v podjetju in o strokovnem znanju ključnega osebja.

Kdo lahko vloži obrazec SEC ADV?

Obrazec ADV je uradno imenovan Enotna vloga za registracijo investicijskih svetovalcev in poročilo svetovalca za izvzetje, kot registracijski dokument, ki ga je treba predložiti SEC in organom državnih vrednostnih papirjev. Severnoameriško združenje upraviteljev vrednostnih papirjev (NASAA) pregleda in odobri spremembe, ki so bile v dokumentu sprejete, in ga podpira regulativni organ finančne industrije (FINRA).

Večina svetovalcev bo morebitnim strankam ponudila trenutni obrazec ADV že zgodaj v procesu trženja; v resnici bi morali biti vlagatelji takoj previdni glede svetovalca, ki na zahtevo ne ponudi svobodnega obrazca.

Potencialne in trenutne stranke investicijskega svetovalca morajo vedno pregledati obrazec ADV, ki je v spisu, saj zagotavlja pregledne dokaze o mešanici premoženja v podjetju in o strokovnem znanju ključnega osebja.

Kako vložiti obrazec ADV

Prvi del obrazca ADV je organiziran kot izpolnite prazno (pogosto ga je svetovalec lažje sestaviti) in vključuje podrobnosti o poslovanju svetovalca, njegovi lastniški strukturi in razčlenitvi, skupaj z vsemi pripadnostmi; vse ustrezne poslovne prakse; trenutne in občasno zgodovinske stranke; in podrobnosti o njegovih ključnih in drugih zaposlenih. Končno bo vedno vključeval kakršne koli disciplinske dogodke, ki vključujejo svetovalno podjetje in / ali njegove zaposlene. SEC pregleda informacije iz tega dela obrazca za obdelavo registracij in upravlja svoje regulativne in izpitne programe.

Drugi del ADV je daljša pripoved, ki jo je pripravil investicijski svetovalec. To mora biti napisano v preprostem angleškem jeziku in vsebovati podrobne informacije o posebnih vrstah ponujenih svetovalnih storitev, razporedu plačila svetovalca, disciplinskih informacijah (kot pri delu 1), morebitnih navzkrižjih interesov (npr. Če imajo direktorji podjetja zunaj poslovnih interesov, ki bi lahko vplivali na njihove presoje ali zagotovili notranje informacije). Drugi del bi moral vključevati tudi znanje o upravljanju - njihovo zgodovino izobraževanja in poslovne izkušnje. Ti biosi naj bi se razširili tudi na ključno svetovalno osebje. Oddelek 2 je najpomembnejši dokument o primarnem razkritju, ki ga investicijski svetovalci ponujajo svojim strankam. Ko so brošure vedno vložene, so javnosti vedno na voljo.

Del 2 obrazca ADV mora vsebovati tudi dodatek, v katerem so podrobne informacije o ključnih zaposlenih, ki strankam neposredno nudijo naložbene nasvete.

Letne posodobitve obrazca ADV

Vsi investicijski svetovalci morajo letno posodobiti svojo brošuro (npr. Vse pomembne spremembe v podjetju in kritične za njihovo poslovanje).

Dostop do obrazca ADV

Če želite zahtevati kopijo obrazca ADV, se obrnite na najbližjo podružnico SEC. Potencialne in sedanje stranke investicijskega svetovalca morajo vedno pregledati obrazec ADV, ki je v spisu, saj zagotavlja pregledne dokaze o mešanici premoženja v podjetju in strokovnem okolju ključnega osebja.

Prenesite obrazec SEC ADV

Tu je povezava do naložljivega obrazca ADV.

Primerjajte investicijske račune Ime ponudnika Opis Razkritje oglaševalcev × Ponudbe, ki se pojavijo v tej tabeli, so partnerstva, od katerih Investopedia prejema nadomestilo.

Sorodni pogoji

Opredelitev registriranega investicijskega svetovalca (RIA) Registrirani naložbeni svetovalec upravlja visoko vredne naložbene portfelje in svetuje o naložbenih strategijah in transakcijah zanje. več Predstavnik za investicijsko svetovanje (IAR) Opredelitev Investicioni svetovalni predstavnik (IAR) se nanaša na osebje, ki dela v podjetjih za svetovanje za naložbe. več Obrazec SEC Obrazec SEC Obrazec ADV uporabljajo investicijski svetovalci za registracijo pri SEC in državni organi za vrednostne papirje in ga je treba razkriti strankam. več Obrazec SEC Obrazec N-SAR SEC Obrazec N-SAR je vloga za vrednostne papirje in borze v ZDA (SEC), ki je značilna za registrirane družbe za upravljanje naložb. več Obrazec SEC ADV-E Obrazec SEC ADV-E je potrdilo strankinih sredstev, denarnih sredstev in vrednostnih papirjev, ki jih ima registrirani svetovalec za naložbe, ki jih pogosto uporabljajo računovodje. več Objava obvestila Vložitev obvestila vsebuje informacije o izobraževanju in poslovanju investicijskega svetovalca, ki jih bodo morda morali predložiti organom državnih vrednostnih papirjev. več partnerskih povezav