Glavni » posel » Izpit za vrednostne papirje (SIE)

Izpit za vrednostne papirje (SIE)

posel : Izpit za vrednostne papirje (SIE)

Preskusi usposobljenosti za več poklicev v panogi finančnih storitev, prej imenovani izpiti iz serije, so bili racionalizirani v en začetni izpit, imenovan izpit za vrednostne papirje, izpit - ali izpit SIE. Leta 2015 je regulatorni organ finančne industrije (FINRA) racionaliziral svojo testno strukturo, tako da je temeljno znanje, ki si ga delijo na več izpitih iz serije, združil v SIE. Kandidati lahko nato opravijo dodatni "top-off" izpit za določeno področje, za katerega se bodo uvrstili.

Ključni odvzemi

  • SIE je dramatično spremenila strukturo različnih obstoječih kvalifikacijskih izpitov.
  • Za prevzem SIE vam ni treba biti član podjetja FINRA.
  • Če ste že opravili enega od izpitov FINRA in ste registrirani kot zastopnik, vam ni treba opravljati SIE.

Spremembe kvalifikacij izpita iz vrednostnih papirjev (SIE)

SIE je imel pomemben strukturni vpliv na izpite za kvalifikacije. SIE nadomešča dele vsakega prejšnjega izpita, vključno s serijami 6, serija 7, serija 22, serija 55/56 (nadomestila jih je serija 57), serija 79, serija 82, serija 86/87 in serija 99. Ti testi so bili skrčeni, ki postanejo kvalifikacijski izpiti, ki se osredotočajo na specializirano znanje, potrebno za vsako posamezno kvalifikacijo.

Vrhunski izpiti so na voljo za naslednje reprezentativne kategorije:

  • Predstavnik investicijskih družb (IR) - serija 6
  • Generalni predstavnik za vrednostne papirje (GS) - serija 7
  • Predstavnik DPP (DR) - serija 22
  • Trgovec z vrednostnimi papirji (TD) - serija 57
  • Predstavnik investicijskega bančništva (IB) - serija 79
  • Predstavnik zasebnih ponudb vrednostnih papirjev (PR) - serija 82
  • Raziskovalni analitik (RS) - serija 86 in 87
  • Operations Professional (OS) - serija 99

Na splošno je bil to napor, da se odstranijo nekateri podvojeni podatki v preskusih, hkrati pa je odprl tudi vrata za veliko pomembnejšo spremembo procesa kvalifikacije, ki je ni več treba povezovati s članom podjetja FINRA, da bi vzemite SIE.

V skladu z nekdanjimi pravili FINRA vas je za opravljanje izpitov praviloma moral zaposliti ali kako drugače sponzorirati član FINRA. SIE odpravi to zahtevo, čeprav morate za sprejemanje izpitov še vedno biti povezani s članom podjetja FINRA. To pomeni, da se lahko posameznik sam odloči za pot do kvalifikacije FINRA.

Uspešno prevzemanje SIE nikomur ne zagotavlja uspešnega preboja v finančno industrijo, vendar je zanesljivo reči, da vam lahko to, da ga opravite pred iskanjem zaposlitve, prinese prednost, saj bo potencialni delodajalec sponzoriral samo izpit. da se kvalificirate za določeno vlogo.

FINRA je podprla zamisel, da bi morali nedavno diplomanti in ljudje, ki želijo priti v panogo, sami prevzeli SIE. Prilagodili so jo tako, da so podaljšali veljavnost SIE na štiri leta, kar je dalo velikodušno okno, da bodo udeleženci lahko našli podjetje za sponzoriranje vrhunskih izpitov. Podjetja podjetja FINRA lahko preko Centralnega registracijskega registra (CRD) vidijo, kdo je izpit opravil.

SIE in top off-izpiti kot nadomestki

FINRA je v svojih prvotnih vlogah Komisije za vrednostne papirje in borze namenila jesen 2016 do začetka leta 2017 pripraviti uvrstitev na izpite z največjo količino. To se je izkazalo za nekoliko optimistično. Pri načrtovanju je bilo več premikov, eden pa je bil posledica zahtev podjetij in industrijskih združenj po več časa, da svoje procese postavijo v skladu z novo strukturo. Potek SIE in top-off izpitov je potekal 1. oktobra 2018, spremljala pa ga je upokojitev več izpitov z majhnim obsegom, kot sta seriji 42 in Series 62.

Prvotno je bil marec 2018 namenjen izvajanju SIE in dopolnitev za serije 6, 7 in 79. 1. oktober 2018 je postal datum popolne prenove in ne postopnega pristopa. Nekaj ​​zmede je bilo del poskusa modernizacije; je serija 55 nadomestila serija 57, čeprav se je še vedno pojavila v prvotnem obvestilu za posodobitve SIE. Ta posodobitev je bila preprosto standardni del pregleda in urejanja učnega načrta FINRA, ne pa del prenove katerega koli osnovnega znanja.

Struktura izpita SIE

Struktura izpitov SIE v veliki meri temelji na splošnih sestavnih delih izpitov, ki jih je nadomestila ta del. Januarja 2018 je FINRA zagotovila več podrobnosti o strukturi. Razdelki in števila vprašanj so naslednji:

OddelekOdstotek
izpitnih vprašanj
Število
Izpitna vprašanja
(1) Poznavanje kapitalskega trga16%12
(2) Razumevanje izdelkov in njihova tveganja44%33
(3) Razumevanje trgovanja, računov strank in prepovedanih dejavnosti31%23
(4) Pregled regulativnega okvira9%7
Skupaj100%75

75 vprašanj je dejansko 85, saj je 10 naključno razporejenih vprašanj pred testiranjem, ki se ne štejejo za rezultat na izpitu. Kandidati imajo na voljo uro in petinštirideset minut, da opravijo celoten izpit. Celoten oris vsebine SIE je trenutno na voljo na spletni strani FINRA.

Kako na mene vpliva SIE?

Če ste že opravili enega od izpitov FINRA in ste trenutno registrirani kot zastopnik, se šteje, da ste SIE že opravili. Če ste opravili enega od izpitov in trenutno niste registrirani, boste morda morali opraviti SIE, odvisno od tega, koliko let preteče od te do naslednje registracije. In seveda, če ste opravili izpit, vendar se je vaša registracija iztekla, boste morali pred ponovno registracijo vzeti SIE in nov dodatek za to kvalifikacijo. To je približno tako kot vedno, le da bi namesto enega naredili dva izpita. Pravzaprav so izpiti zasnovani tako, da trajajo enako skupno kot prejšnje različice. Na primer, za izpit SIE in Series 7 traja enako časa kot prejšnji izpit Series 7.

Za podjetja članice so stroški izvrstnih izpitov nižji od prejšnjih izpitov, ker je bila vsebina preusmerjena na SIE. Torej, če je posameznik opravil SIE, preden se je pridružil podjetju, je to dober pokazatelj, da ima ta oseba že osnovno sposobnost in s čimer lahko opravi vrhunski izpit. Seveda se stroški registracije posameznika zmanjšajo, ker so za SIE plačevali iz žepa. Vse to bo verjetno pomagalo, da bo kandidat bolj privlačen za podjetje.

Spodnja črta

Če ste že bili sponzorirani za opravljanje katerega od kvalifikacijskih izpitov, pojdite na to. Te spremembe na vas sploh ne bodo vplivale. Če pričakujete, da se boste sponzorirali v prihodnosti, se celotna vsebina, ki jo morate obvladati, ne bo spremenila, čeprav jo morate storiti v dveh kosih. Če pa trenutno niste sponzorirani ali v panogi, vam bo SIE odprla vrata, da začnete po poti finančne kariere, ne da bi se najprej morali povezati s člansko družbo. Ta sprememba vam omogoča izbiro, ki je prej niste imeli.

Pogosta vprašanja

Če bi imel serijo 7 in se je ta iztekel, moram vzeti novo SIE ali sem navdušen?

Če je vaša licenca potekla - ob predpostavki, da sta minili dve leti, odkar ste bili nazadnje registrirani - morate znova prevzeti serijo 7. Ponovno prevzeti SIE morate samo, če so minila štiri leta od zadnjega prenosa ali ko ste bili nazadnje registrirani.

Ali obstaja naročilo za SIE in top-off? Naj jih vzamem skupaj ali ločeno?

SIE je zasnovana tako, da pride na prvo mesto, toda SIE in z njo povezani izpiti, ki jih je treba opraviti, se lahko opravijo v istem času. Pravzaprav lahko isti dan prevzamete SIE in Series 7 - tako kot prejšnjo serijo 7.

Ali lahko z izpitom SIE postanem registrirani zastopnik brez korporacijskega sponzorja?

Če želite postati registrirani zastopnik, ga ne morete opraviti brez korporacijskega sponzorja.

Bo novi SIE težji ali lažji od stare serije 7?

Celotna vsebina, zajeta v obeh testih - izpit SIE in top 7 - bo skoraj enaka prejšnji seriji 7.

Kako dolgo velja SIE in jo je treba obnavljati?

SIE velja štiri leta. Obnoviti ga je treba, če so minila štiri leta od vaše zadnje registracije.

Kakšen je čas čakanja, če ne uspem?

Čakalni čas je 30 dni za prvi in ​​drugi poskus, nato šest mesecev, če tretji poskus ne uspete.

Primerjajte investicijske račune Ime ponudnika Opis Razkritje oglaševalcev × Ponudbe, ki se pojavijo v tej tabeli, so partnerstva, od katerih Investopedia prejema nadomestilo.
Priporočena
Pustite Komentar