24. serija

Kaj je serija 24?

Serija 24 je izpit in licenca, ki imetniku daje pravico do nadzora in upravljanja podružničnih dejavnosti pri posredniku. Znan je tudi kot splošni izpit o glavni kvalifikaciji vrednostnih papirjev in je bil zasnovan za preverjanje znanja in kompetenc kandidatov, katerih cilj je postati glavni direktor vrednostnih papirjev. Nadzorne dejavnosti, ki so dovoljene po opravljenem izpitu, vključujejo skladnost s predpisi glede trgovalnih in tržnih dejavnosti, sklepanje zavarovanj in oglaševanje.

Izpit za serijo 24 upravlja regulatorni organ finančne industrije (FINRA) in zajema teme, kot so vrednostni papirji podjetij, skladišč za naložbe v nepremičnine, trgovanje, računi strank in regulativne smernice. Kandidat mora za upravičenost do glavne registracije opraviti izpit serije 24, izpit iz osnov vrednostnih papirjev (SIE) in enega od naslednjih petih kvalifikacijskih izpitov za reprezentativno raven: Serije 7, 57, 79, 82 ali 86/87. Kandidati lahko opravijo tudi izpit serije 24 in serije 16, ne pa SIE in se kvalificirajo za registracijo glavnega raziskovalnega dela.

Razumevanje izpita iz serije 24

Izpit vsebuje 150 prispelih vprašanj in 10 vprašanj, ki niso ocenjena, pri čemer so vprašanja, ki niso bila ocenjena, naključno razporejena med celotnim izpitom. Kandidat mora pravilno odgovoriti na vsaj 105 vprašanj od 150 prispelih vprašanj. To pomeni rezultat 70%. Skrbnik za preskuse zagotavlja elektronske kalkulatorje in plošče ter označevalnike. V sobi za izpit niso dovoljeni nobeni drugi kalkulatorji, referenčni ali študijski materiali.

Kandidati imajo na voljo največ tri ure in 45 minut, da opravijo izpit. Podjetje podjetja FINRA ali druge ustrezne družbe lahko prijavijo kandidata za izpit tako, da vložijo obrazec U4 in plačajo 120 USD izpitne pristojbine.

Vsebina serije 24 je razvrščena v pet glavnih delovnih funkcij, ki jih glavni delavec vrednostnih papirjev redno izvaja pri delu za posrednika. Te delovne funkcije vključujejo:

• Nadzor nad registracijo dejavnosti posrednika in upravljanja osebja (devet vprašanj): To vključuje regulativne zahteve in izjeme, razlike med različnimi registracijami, najem in registracijo pridruženih oseb ter vzdrževanje registracij.
• Nadzor nad splošnimi dejavnostmi trgovskih posrednikov (45 vprašanj): to vključuje razvoj, izvajanje in posodabljanje politik podjetij; pisni nadzorni postopki; in kontrole. Vključuje tudi nadzor nad ravnanjem povezanih oseb; disciplinski ukrep; nadzor nadomestil; ter razvoj, ocenjevanje in dobava izdelkov in storitev.
• Nadzor nad maloprodajnimi in institucionalnimi dejavnostmi, povezanimi s strankami (32 vprašanj): To vključuje nadzor nad odprtjem novih računov in vzdrževanjem obstoječih računov ter spremljanje govornih poslov in drugih javnih komunikacij. Poleg tega vključuje pregled transakcij, priporočil in dejavnosti računa za pravilno razkritje.
• Nadzor trgovalnih in tržnih dejavnosti (32 vprašanj): To vključuje nadzor nad vnosom, usmerjanjem in izvrševanjem naročil ter pravilno rezervacijo in poravnavo poslov ter pregled izvršitev zaradi skladnosti.
• Nadzor nad investicijskim bančništvom in raziskavami (32 vprašanj): To vključuje razvoj in vzdrževanje politik, postopkov in kontrol v zvezi z dejavnostmi in raziskavami investicijskega bančništva. Vključuje tudi pregled in odobritev razkritij vlagateljev, knjig o glasbah in trženjskega gradiva.

Primerjajte investicijske račune Ime ponudnika Opis Razkritje oglaševalcev × Ponudbe, ki se pojavijo v tej tabeli, so partnerstva, od katerih Investopedia prejema nadomestilo.

Sorodni pogoji

Opredelitev serije 7 Serija 7 je izpit in licenca, ki imetniku daje pravico do prodaje vseh vrst vrednostnih papirjev, razen blaga in terminskih pogodb. več Registrirani naročitelj Registrirani naročitelj je pooblaščeni trgovec z vrednostnimi papirji, ki je pooblaščen tudi za nadzor nad operativnim, skladnim, trgovalnim in prodajnim osebjem. več Serija 26 Serija 26 je izpit za vrednostne papirje in licenco, ki imetniku omogoča nadzor nad tistimi, ki prodajajo sredstva, spremenljive rente in spremenljivo življenjsko zavarovanje. več Serija 9/10 Series 9/10 je dvodelni izpit za vrednostne papirje in dovoljenje imetniku, ki lahko nadzoruje prodajne dejavnosti v splošni podružnici, usmerjeni v vrednostne papirje. več Serija 86/87 Izpiti Serija 86/87 je test, znan kot izpit za usposobljenost raziskovalnega analitika in ga izvaja regulatorni organ finančne industrije (FINRA). več Serija 57 Serija 57 je izpit in licenca, ki imetniku daje pravico, da aktivno sodeluje v trgovanju z lastniškim kapitalom. več partnerskih povezav