Izjava dodatnih informacij (DRI)
Izjava o dodatnih informacijah (DRI) je dopolnilni dokument k prospektu vzajemnega sklada, ki vsebuje dodatne informacije o skladu in vključuje nadaljnje razkritje o njegovem poslovanju. Izjava o dodatnih informacijah je potrebna kot del B izjave o registraciji sklada, ki je vložena v obrazec N-1A.
Ključni odvzemi
- Izjava o dodatnih informacijah (VRI) vsebuje podatke o vzajemnem skladu, ki jih v njegovem prospektu ni mogoče najti.
- VRI se uporablja za razkrivanje podrobnejših informacij in posodobljenih finančnih virov, ki morda niso vključeni v širši prospekt.
- VRI je potreben dokument, ki ga mora oblikovati družba vzajemnih skladov, vendar ga ni treba poslati potencialnim vlagateljem, razen na zahtevo.
Razumevanje izjave o dodatnih informacijah
Izjava o dodatnih informacijah je eden od treh dokumentov, ki jih vlagatelj običajno najde pri iskanju informacij o vzajemnem skladu. Druga dva dokumenta vključujeta prospekt in povzetek prospekta.
Vzajemni skladi so potrebni za vložitev in vzdrževanje številnih obrazcev pri Komisiji za vrednostne papirje in borze (SEC) v povezavi z njihovimi registracijami. Prospekt je potreben z registracijo, lahko pa ga spremlja tudi povzetek prospekta, ki vlagateljem ponuja kratek povzetek. Družbe vzajemnih skladov morajo naložiti prospekt vlagateljem ob nakupu delnic.
Vsebina SAI
Za vzajemne sklade je potrebna izjava o dodatnih informacijah. Sredstva niso potrebna za razdelitev delničarjem, vendar jih morajo na zahtevo predložiti. Izjava dodatnih informacij daje vzajemnemu skladu priložnost, da se razširi na podrobnosti o skladu, o katerih v prospektu ni razkritih ali široko razpravljanih.
VRI se redno posodablja in pogosto vključuje računovodske izkaze sklada. Običajno bo vseboval podatke o uradnikih, direktorjih in drugih ljudeh, ki nadzorujejo naložbene smeri sklada.
Dokumenti o vzajemnem skladu
Dokumenti VRI in prospekti so glavni viri informacij, ki jih bo investitor našel pri iskanju podrobnosti o skladu na svojem spletnem mestu. Vzajemni skladi kot registrirani vrednostni papirji po Zakonu o vrednostnih papirjih iz leta 1933 in Zakonu o investicijskih podjetjih iz leta 1940 zahtevajo široko paleto drugih oblik in razkritij. Poleg prospekta in DRI morajo skladi predložiti polletna in letna poročila računovodske izkaze in četrtletna poročila z deleži portfelja.
Vse vložke sklada najdete na spletu prek SEC. Večina sredstev običajno vse vlagatelje v SEC zagotavlja vlagateljem na spletnem mestu vzajemnega sklada. Druge vrste poročil o trženju skladov, ki lahko pomagajo vlagatelju pri sprejemanju naložbenih odločitev o skladu, vključujejo podatke o skladih, poročila o uspešnosti, najvišje deleže skladov, kategorije naložb in razčlenitve sredstev. Družbe vzajemnih skladov običajno razkrijejo distribucije, odhodke skladov in sredstva v upravljanju. Pogosto bodo njihova spletna mesta za trženje vsebovala atribute skladov, kot so cena do dobička in povprečna tržna kapitalizacija.
Primerjajte investicijske račune Ime ponudnika Opis Razkritje oglaševalcev × Ponudbe, ki se pojavijo v tej tabeli, so partnerstva, od katerih Investopedia prejema nadomestilo.