SEC obrazec 1-A
Obrazec SEC 1-A je vloga pri Komisiji za vrednostne papirje in borze (SEC), potrebna za registracijo nekaterih vrednostnih papirjev. Vrednostni papirji, izdani v skladu z določbami Uredbe A, morajo vlagateljem predložiti izjavo o ponudbi, ki izpolnjuje zahteve obrazca 1-A.
RAZPRODAVANJE SEC Obrazec 1-A
Obrazec 1-A je znan tudi kot ponudba izkaza Uredbe A v skladu z Zakonom o borzi vrednostnih papirjev iz leta 1933.
Akt se pogosto imenuje zakon "resnice v vrednostnih papirjih". Zahteva, da se ti registracijski obrazci, ki naj bi zagotovili bistvena dejstva, vložijo za razkritje pomembnih informacij ob registraciji vrednostnih papirjev podjetja. To pomaga SEC, da doseže cilje tega zakona, saj od vlagateljev zahteva, da dobijo pomembne informacije o ponujenih vrednostnih papirjih in preprečijo goljufije pri prodaji ponujenih vrednostnih papirjev.
Omejitve in pravila za uporabo obrazca SEC 1-A
Pravila, ki urejajo obrazec 1-A, so bila spremenjena leta 2015, da se omogoči uporaba izjave za ponudbe do 50 milijonov dolarjev. Izjavo je mogoče uporabiti za dva segmenta ponudbe, omejena z njihovo vrednostjo. Stopnja 1 je omejena na 20 milijonov dolarjev za celotno ponudbeno ceno in skupno prodajo vrednostnih papirjev, ponujenih v 12-mesečnem obdobju. Stopnja 2 je v 12-mesečnem obdobju omejena na 50 milijonov dolarjev ponudbe vrednostnih papirjev. Te skupne omejitve vključujejo omejitev, da za ponudbe prvega reda lahko vsi prodajni imetniki vrednostnih papirjev, ki so podružnice izdajatelja, ponudijo več kot 6 milijonov dolarjev. Omejitev ponudb Tier 2 je 15 milijonov dolarjev za vse prodajne imetnike vrednostnih papirjev, ki so podružnice izdajatelja.
Oddaje obrazca 1-A lahko vključujejo dodatne informacije kot dopolnilni del vložitve. To lahko vključuje izjavo o tem, ali je bil znesek odškodnine, ki jo je treba izplačati zavarovalcu, odobren z regulativnim organom finančne industrije (FINRA). Dopolnilne informacije lahko vključujejo tudi poročila, na katera se sklic v ponudbi nanaša, ali jih izdajatelj ali glavni zavarovalni subjekt uporablja zunaj v zvezi s ponudbo.
Če bi bila uporabljena takšna poročila, je treba vključiti izjavo, ki določa njihovo dejansko uporabo in način njihove distribucije. To mora vključevati podrobnosti, ki identificirajo razred posameznikov, ki so poročila prejeli ali bodo prejeli. Izjava mora vsebovati tudi število izvodov, razdeljenih posameznemu razredu. Obstajati mora izjava o predlagani uporabi poročil. Regulatorji lahko zahtevajo dodatne informacije v podporo izjavam in drugim trditvam, predstavljenim v izjavi o ponudbi.
Primerjajte investicijske račune Ime ponudnika Opis Razkritje oglaševalcev × Ponudbe, ki se pojavijo v tej tabeli, so partnerstva, od katerih Investopedia prejema nadomestilo.