Kanadska regulativna organizacija za investicijsko industrijo (IIROC)

Kaj je Kanadska regulativna organizacija za investicijsko industrijo (IIROC)?

Kanadska regulativna organizacija za investicijsko industrijo (IIROC) je organizacija, ki nadzira investicijske trgovce, posrednike in trgovske dejavnosti na dolžniških in lastniških trgih v Kanadi - in ščiti vlagatelje.

Razumevanje Kanadske regulativne organizacije za investicijsko industrijo (IIROC)

Kanadska regulativna organizacija za investicijsko industrijo (IIROC) je samoregulirna organizacija in je enakovredna regulativni upravi za finančno industrijo (FINRA) v ZDA, ustanovljena leta 2008, njen cilj je ohranjati poštene in urejene trge ter urejati vse vrednostne papirje - povezana trgovina v državi - vključno z naložbenimi prodajnimi aktivnostmi posrednikov, agentov in finančnih svetovalcev.

IIROC deluje v skladu z nalogi za priznanje pokrajinskih in teritorialnih komisij za vrednostne papirje, ki jih sestavljajo kanadski upravitelji vrednostnih papirjev (CSA). Ima navidezno sodne pristojnosti za določanje in izvrševanje zakonov na kanadskih trgih vrednostnih papirjev in trgovanja - ter lahko odmerja globe, začasne odvzete in druge disciplinske ukrepe zoper zamudna podjetja, posrednike in svetovalce.

Podjetja z nadzorom IIROC sodelujejo tudi v kanadskem skladu za zaščito vlagateljev (CIPF), ki ščiti posamezne vlagatelje v primeru, da bi investicijsko podjetje šlo v stečaj. Kot je določeno v industrijskem sporazumu med CIPF in IIROC, IIROC priporoča direktorja industrije za imenovanje v odbor CIPF.

Kaj počne Kanadska regulativna organizacija za naložbeno industrijo

• Piše pravila, ki postavljajo visoke regulativne in investicijske standarde, in jih uveljavlja.
• Pregleda vse investicijske svetovalce, ki jih zaposlijo podjetja, ki jih ureja IIROC, da se prepriča, da so dobrega značaja, so ustrezno usposobljeni in so uspešno zaključili vse potrebne izobraževalne tečaje, preverjanja preteklosti in programov.
• Izvaja preglede finančne skladnosti in določa minimalne kapitalske zahteve za zagotovitev, da imajo podjetja dovolj kapitala.
• Izvaja preglede skladnosti vedenja za trgovanje, da preveri postopke trgovskih pisarn. V pregledih je ocenjeno, ali so trgovinski uradi v skladu s splošnimi pravili integritete trga (UMIR) in veljavnimi deželnimi zakoni o vrednostnih papirjih.
• Izvaja nadzor nadzora trga in pregleda trgovanja, da bi zagotovil, da trgovanje poteka v skladu z UMIR in veljavnim deželnim zakonom o vrednostnih papirjih.
• Preiskuje morebitne kršitve trgovskih ali prodajnih trgov s strani trgovskih podjetij, pooblaščenih oseb in drugih udeležencev na trgu in lahko sproži disciplinski postopek, ki lahko povzroči kazni, vključno z denarnimi kaznimi, začasnimi ukinitvami in trajnimi prepovedmi ali odpovedmi za posameznike in podjetja.

Primerjajte investicijske račune Ime ponudnika Opis Razkritje oglaševalcev × Ponudbe, ki se pojavijo v tej tabeli, so partnerstva, od katerih Investopedia prejema nadomestilo.

Sorodni pogoji

Univerzalna pravila tržne integritete (UMIR) Univerzalna pravila integritete trga (UMIR) so niz pravil, ki urejajo trgovalne prakse v Kanadi, ki jih nadzira neodvisni regulator. več Ontario Komisija za vrednostne papirje (OSC) Ontario Komisija za vrednostne papirje je regulativni organ, ki je zadolžen za izvrševanje zakonov o vrednostnih papirjih v kanadski provinci Ontario. več Samoregulacijska organizacija - SRO Samoregulacijska organizacija (SRO) je nevladna organizacija, ki lahko sama ustvari in uveljavi industrijske predpise in standarde. več Kanadski skrbniki vrednostnih papirjev (CSA) Kanadski skrbniki vrednostnih papirjev je skupni forum, ki ga sestavljajo vsi kanadski deželni in teritorialni regulatorji vrednostnih papirjev. več Komisija za vrednostne papirje British Columbia (BCSC) Komisija za vrednostne papirje British Columbia je neodvisna vladna agencija, ki je pristojna za uravnavanje trgovanja z vrednostnimi papirji v British Columbia, Kanada. več Regulativni organ za finančno industrijo (FINRA) Regulativni organ za finančno industrijo (FINRA) je nevladna organizacija, ki piše in uveljavlja pravila za posrednike in posrednike. več partnerskih povezav