Severnoameriško združenje skrbnikov vrednostnih papirjev (NASAA)
Severnoameriška zveza upraviteljev vrednostnih papirjev (NASAA) je organizacija regulatorjev vrednostnih papirjev, katere cilj je zaščititi vlagatelje pred goljufijami. Njeno članstvo je bilo ustanovljeno leta 1919 v Kansasu in je imelo 67 skrbnikov vrednostnih papirjev iz celotne Severne Amerike, da bi zaščitilo kupce investicijskih nasvetov ali vrednostnih papirjev kot del dopolnilnega regulativnega sistema, ki deluje na zvezni, državni / pokrajinski in industrijski ravni.
Razčlenitev združenja upraviteljev vrednostnih papirjev Severne Amerike (NASAA)
NASAA želi vlagateljem pomagati prepoznati in se izogniti prevaram z izobraževanjem javnosti, preiskovanjem kršitev državnega in deželnega prava ter vložitvijo izvršilnih ukrepov. Njeno članstvo sestavljajo regulatorji, ki so lahko imenovani, najeti za poklicno usmerjena delovna mesta ali v pristojnosti generalnih pravobranilcev njihovih držav. "Odgovorni so za izdajo dovoljenj podjetjem za vrednostne papirje in investicijske strokovnjake, kot so posredniki in investicijski svetovalci, za registracijo določenih ponudb vrednostnih papirjev, pregled finančnih ponudb malih podjetij, revidiranje prodajnih praks podružnic in vodenje evidenc, spodbujanje izobraževanja vlagateljev in kar je najpomembnejše, ki izvajajo zakone o državnih vrednostnih papirjih, "pravi NASAA. Nekateri državni regulatorji lahko poleg zaščite vlagateljev pomagajo malim podjetjem zbrati denar in ostati v skladu z zakonodajo o vrednostnih papirjih. Nekateri regulatorji lahko delajo v oddelku, ki prav tako ureja zavarovanja ali bančništvo. Članstvo v NASAI sestavljajo regulatorji vrednostnih papirjev iz vseh 50 ameriških zveznih držav, okrožja Columbia, Portorika, ameriških Deviških otokov, Kanade in Mehike.
Nasino spletno mesto vsebuje različne vlagateljeve in poklicne vire, vključno s centrom za goljufije, ki navaja najvišje pasti vlagateljev, kviz za zavedanje goljufij, rdeče zastave, kako se obrniti na lokalnega regulatorja vrednostnih papirjev in kako preiskati posrednika ali investicijskega svetovalca.
Severnoameriško združenje skrbnikov vrednostnih papirjev: ključne dejavnosti
Člani NASAA delujejo v vladi, da bi zaščitili vlagatelje in zagotovili integriteto industrije vrednostnih papirjev na naslednje načine:
- Licenčni borzni posredniki, investicijska svetovalna podjetja (podjetja, ki upravljajo z manj kot 100 milijoni dolarjev premoženja) in podjetja z vrednostnimi papirji, ki poslujejo v državi.
- Registracija nekaterih vrednostnih papirjev, ki jih ponujajo vlagatelji držav.
- Preiskovanje pritožb vlagateljev in potencialnih primerov naložbenih goljufij
- Izvajati zakone o državnih vrednostnih papirjih z denarno kaznijo, kaznovanjem, vračanjem vlagateljev, pregonom kriminalcev in uvedbo pravno zavezujočih pravnih sredstev, namenjenih odpravljanju posebnih težav.
- Preverjanje posredniških in investicijskih svetovalnih podjetij za zagotavljanje skladnosti z zakonodajo o vrednostnih papirjih in vzdrževanje natančnih evidenc o računih strank.
- Pregled nekaterih ponudb, ki niso izvzete iz državnega prava.
- Izobraževanje vlagateljev o njihovih pravicah in zagotavljanje orodij in znanja, ki jih potrebujejo za sprejemanje premišljenih finančnih odločitev.
- Zavzemanje za sprejemanje močnih, smiselnih in doslednih zakonov in predpisov o državnih vrednostnih papirjih.
NASAA izvaja tudi preglede serij 63, 65 in 66, ki finančnim strokovnjakom dovolijo, da delujejo kot zastopnik. V večini držav je serija 63 zahteva za zastopnike vrednostnih papirjev.
Primerjajte investicijske račune Ime ponudnika Opis Razkritje oglaševalcev × Ponudbe, ki se pojavijo v tej tabeli, so partnerstva, od katerih Investopedia prejema nadomestilo.