Program 13G
Preglednica 13G Komisije za vrednostne papirje in borze (SEC) je podobna seznamu 13D SEC in se uporablja za poročanje lastništva stranke nad delnicami, ki presega 5% celotne izdaje delnic družbe. Ti in drugi obrazci SEC zagotavljajo informacije posameznikov, ki imajo pomembne deleže v družbi, s katero se trguje na javnem trgu, in omogoča vlagateljem in drugim zainteresiranim strankam, da sprejemajo informirane odločitve.
Razpored 13G je krajši po dolžini kot obrazec 13D in od prijavitelja zahteva manj informacij. Lastništvo nad 5% delnic, s katerimi se trguje na javnem trgu, je pomembno lastništvo in poročanje javnosti je obvezno.
Vlagatelji in druge zainteresirane stranke si lahko ogledajo seznam 13G katerega koli javnega podjetja s sistemom EDGAR SEC.
Zahteve iz seznama 13G
Če želite vložiti SEC-ov seznam 13G namesto SEC-ja 13D, mora posameznik imeti med 5% in 20% zalog družbe. Prav tako so lahko le pasivni vlagatelji, brez namena izvajati nadzor nad podjetjem. Če posameznik ne izpolnjuje teh meril in velikost deleža presega 20%, mora posameznik izpolniti in vložiti obrazec 13D.
Vsak vlagatelj z 20-odstotnim deležem ali več mora samodejno vložiti 13D, ne glede na to, ali namerava izvajati nadzor ali ne. Za institucionalne vlagatelje lahko veljajo strožje zahteve kot za posamezne vlagatelje. Te institucionalne zahteve za vlagatelje lahko vključujejo potrdila, da so vlagatelji delnice pridobili kot del običajnega poslovanja, in potrjujejo, da nimajo namena izvajati nadzora nad poslovanjem družbe.
1:19Program 13G
13G in 5% lastnikov
Obstajajo tudi drugi primeri, ko lahko oseba uporablja Schedule 13G. Oseba lahko uporablja 13G v primerih, ko ima imetnik vrednostnih papirjev več kot 5% lastniškega kapitala v podjetju, kadar koli je bil pred kratkim registriran obrazec SEC. Prav tako lahko izpolnijo seznam 13G, če niso pridobili nobenih drugih vrednostnih papirjev v tem razredu. V tej situaciji imetnik vrednostnih papirjev ni dolžan izjaviti, da so delnice prišle v njihovo last, ne da bi nameravale spremeniti spremembe. Če so se po predložitvi obrazca SEC 10 pojavile dodatne pridobitve, morajo izpolniti seznam 13D.
Če ima posameznik kakršne koli pomembne spremembe informacij, ima 45 dni po zaključku koledarskega leta, da podatke spremeni.
Upravičenci in 13G zahteve
Edino pričakovanje SID pri vložitvi seznama 13G je, če posameznik pridobi vrednostne papirje tako, da postane upravičenec in je s tem postopkom pridobil posest 10% ali višjega deleža ali povečal več kot 5%.
Ko posameznik v 10 dneh od pridobitve pridobi koristno lastništvo od 5% do 20% deleža določene zaloge, mora posameznik vložiti bodisi seznam 13D ali 13G. Če več strank pridobi lastništvo nad istimi vrednostnimi papirji, lahko vložijo skupno vlogo, pod pogojem, da so vse vpletene strani upravičene do predložitve v določenem časovnem razporedu. Pravilna identifikacija vseh strank in pravočasno vložitev je pogoj. Skupina lahko vlaga skupaj ali posameznike.
Ključni odvzemi
- Preglednica 13G, skupaj s seznamom 13D, poroča o lastništvu več kot 5% delnic družbe, s katerimi se trguje na javnem trgu.
- Preglednica 13G je krajša po dolžini kot 13D in od uporabnika zahteva manj informacij.
- Veliki delničarji lahko skušajo nadzorovati odločitve družbe.
- Lastniki, ki so pridobili delnice kot upravičenci, morajo imeti 10%, preden se zahteva vložitev.
- 20-odstotno lastništvo delnic zahteva obvezno vložitev seznama 13D.
Primer resničnega sveta
Med vložitvijo seznama 13G mora posameznik razvrstiti svojo vrsto poročanja. Ti razredi poročanja vključujejo posrednika, trgovca, investicijskega svetovalca, načrt zaslužkov zaposlencev, cerkveni načrt, partnerstvo, posameznika in še veliko več. Ko skupina izpolni obrazec, morajo prikazati odstotek vsakega zaokroženega na najbližjo desetino. Skupina mora nadalje določiti število delnic, ki jih ima posameznik pravico glasovati ali usmeriti razpolaganje.
SEC lahko sporočene informacije napoti na druge vladne agencije, organe in samoupravne organizacije (SRO).
Primerjajte investicijske račune Ime ponudnika Opis Razkritje oglaševalcev × Ponudbe, ki se pojavijo v tej tabeli, so partnerstva, od katerih Investopedia prejema nadomestilo.