FINRA BrokerCheck
FINRA BrokerCheck je brezplačno spletno orodje, ki pomaga posameznikom raziskovalnim posrednikom, borznoposredniškim podjetjem, podjetjem in svetovalcem za naložbe. Z obiskom BrokerChecka lahko vlagatelji vidijo številne informacije, ki so lahko koristne pri izbiri in preverjanju posameznega ponudnika finančnih nasvetov ali posrednika / borznoposredniške družbe, kot so opisi, ponujene storitve, poverilnice, sankcije, registracije in drugo. BrokerCheck ponuja in upravlja Regulativni organ za finančno industrijo (FINRA), največji regulator nevladnih podjetij za vrednostne papirje v Združenih državah Amerike. Podatki in informacije, ki so na voljo v BrokerChecku, prihajajo predvsem iz dveh virov: Centralni registracijski register (CRD), spletna baza podatkov o registraciji in izdaji dovoljenj za vrednostne papirje, zagotavlja informacije o posrednikih in posredovanju, medtem ko informacije o podjetjih in svetovalnih podjetjih in investitorjih prihajajo iz vrednostnih papirjev in Podatkovna zbirka podatkov o registraciji investicijskih svetovalcev borzne komisije (IARD).
Razčlenitev FINRA BrokerCheck
Glede na širino svojih virov podatkov FINRA BrokerCheck (brokercheck.finra.org) vsebuje podatke o približno 700.000 posrednikih / posrednikih in svetovalcih / svetovalnih podjetjih ter o tisočih že registriranih. FINRA BrokerCheck je tudi razlagalno orodje, ki prikazuje, kako pravilno uporabljati in upravljati s temi informacijami. Vlagatelj FINRA BrokerCheck lahko najde zgodovino podjetja, se nauči kakršnih koli nejasnosti in poišče ter opredeli priljubljene odločitve med vlagatelji.
FINRA BrokerCheck: razpoložljive informacije
Glede posrednikov, ki so trenutno registrirani pri FINRA, nacionalni borzi vrednostnih papirjev ali ki so bili registrirani nekje v zadnjih 10 letih, FINRA BrokerCheck določa:
- Povzetek poročila posrednika in njegove poverilnice
- Kvalifikacije za posrednike, kot so trenutne registracije ali licence, vključno z opravljenimi izpiti
- Registracija in zaposlitvena zgodovina, ki vsebuje seznam podjetij z vrednostnimi papirji, ki jih je imel posrednik ali je bil že registriran, ter delovno zgodovino, ki traja 10 let (znotraj in zunaj panoge).
- Razkritja glede kazenskih, regulativnih, civilnih sodnih ali pritožb strank
Za posredniške družbe BrokerCheck zagotavlja:
- Povzetek poročila podjetja in njegovo ozadje
- Profil podjetja, ki opisuje izvor podjetja, njegovo vodstvo in kdo ga ima v lasti
- Trdna zgodovina prevzemov, združitev ali sprememb imena
- Oddelek za trdno poslovanje, ki vključuje licence in registracije, s kakšnimi posli se ukvarja in z drugimi razkritji poslovanja.
- Odsek o razkritjih, v katerem so na voljo podatki o arbitražnih odločbah, disciplinskih dogodkih in finančnih zadevah (preteklih in nerešenih).
BrokerCheck ne vsebuje nobenih informacij, ki niso bile razkrite v sistemu CRD, nekaterih osebnih ali zaupnih podatkov (številke socialnega zavarovanja ali prebivališča), pa tudi zadovoljenih sodb ali zastavnih pravic. Za več informacij glejte informativno stran FINRA BrokerCheck in pogosta vprašanja.
FiINRA BrokerPreverite druge vire
Poleg BrokerChecka naj bi posamezniki, ki razmišljajo o najemu posrednika ali investicijskega svetovalca, iskali vire svojih regulatorjev državnih vrednostnih papirjev, ki prav tako nadzirajo in morda zahtevajo registracijo posrednikov ali svetovalcev. FINRA ponuja tudi dve dodatni dopolnilni zbirki podatkov: FINRA Arbitražne nagrade na spletu in FINRA disciplinski ukrepi.
Primerjajte investicijske račune Ime ponudnika Opis Razkritje oglaševalcev × Ponudbe, ki se pojavijo v tej tabeli, so partnerstva, od katerih Investopedia prejema nadomestilo.