SEC obrazec D

Kaj je SEC obrazec D?

Obrazec D SEC je vložitev pri Komisiji za vrednostne papirje in borze (SEC). Zahteva se nekaterim družbam, ki prodajajo vrednostne papirje z izjemo Uredbe (Reg) D ali z določbami o izvzetju oddelka 4 (6).

Obrazec D je kratko obvestilo, v katerem so podrobno navedeni osnovni podatki o podjetju za vlagatelje v novi izdaji. Take informacije lahko vključujejo velikost in datum ponudbe, skupaj z imeni in naslovi izvršnih direktorjev podjetja. To obvestilo je namesto bolj tradicionalnih, dolgotrajnejših poročil ob vložitvi neobvzete izdaje.

Obrazec D je treba vložiti najpozneje v 15 dneh po prvi prodaji vrednostnih papirjev.

Razumevanje obrazca D SEC

Obrazec D je znan tudi kot Obvestilo o prodaji vrednostnih papirjev in je zahteva v skladu z oddelkom 4 (6) Uredbe D in / ali Enotnim omejenim izvzetjem iz Zakona o borzi vrednostnih papirjev iz leta 1933.

To dejanje, ki ga pogosto imenujejo zakon "resnica o vrednostnih papirjih", zahteva, da se ti registracijski obrazci, ki zagotavljajo bistvena dejstva, vložijo, da delnim lastnikom razkrijejo pomembne informacije o poslu - tudi v tej manj tradicionalni obliki registracije vrednostnih papirjev podjetja . Obrazec D pomaga SEC pri doseganju ciljev Zakona o izmenjavi vrednostnih papirjev iz leta 1933, ki od vlagateljev zahteva, da pred nakupom dobijo ustrezne podatke. Pomaga tudi prepovedati goljufije pri prodaji.

SEC obrazec D in zasebne umestitve

Uredba D ureja zasebno dajanje vrednostnih papirjev. Zasebna naložba je zbiranje kapitala, ki vključuje prodajo vrednostnih papirjev razmeroma majhnemu številu izbranih vlagateljev. Ti vlagatelji so pogosto akreditirani in lahko vključujejo velike banke, vzajemne sklade, zavarovalnice, pokojninske sklade, družinske pisarne, hedge sklade ter visoke in ultra visoke posameznike. Ker imajo ti vlagatelji običajno veliko sredstev in izkušenj, so standardi in zahteve za zasebno umestitev pogosto minimalni - v nasprotju z javnim vprašanjem.

V javni izdaji ali tradicionalnem IPO izdajatelj (zasebno podjetje, ki deluje javno) sodeluje z investicijsko banko ali zavarovalnico. To podjetje ali sindikat podjetij pomaga določiti, kateri tip vrednostnih papirjev za izdajo (npr. Navadne in / ali prednostne delnice), količino izdanih delnic, najboljšo ponudbeno ceno delnic in popoln čas za prodajo posla. Ker tradicionalne IPO pogosto kupujejo institucionalni vlagatelji (ki lahko nato delnice delimo malim vlagateljem), je ključnega pomena, da takšne javne izdaje zagotovijo temeljite informacije, s katerimi lahko manj izkušeni vlagatelji v celoti razumejo potencialna tveganja in koristi delnega lastništva podjetje.

Primerjajte investicijske račune Ime ponudnika Opis Razkritje oglaševalcev × Ponudbe, ki se pojavijo v tej tabeli, so partnerstva, od katerih Investopedia prejema nadomestilo.

Sorodni pogoji

Kaj je zasebno dajanje zalog? Zasebna umestitev je prodaja delnic vnaprej izbranim vlagateljem in institucijam, ne pa na odprtem trgu. več SEC obrazec 15-12G SEC obrazec 15-12G je obrazec, ki omogoča potrdilo o prenehanju registracije razreda varščine ali obvestilo o odložitvi dolžnosti za vložitev poročil. več Obrazec SEC 424B4 Obrazec SEC 424B4 je obrazec prospekta, ki ga mora podjetje vložiti, da razkrije podatke, na katere se sklicuje v obrazcih SEC 424B1 in 424B3. več Obrazec SEC 424B5 Obrazec SEC 424B5 je obrazec s prospektom, ki ga morajo družbe vložiti, da razkrijejo podatke iz obrazcev 424B2 in 424B3. več Obrazec SEC S-6 Obrazec SEC S-6 je vloga pri Komisiji za vrednostne papirje in borze (SEC), ki enote investicijskih skladov uporablja za registracijo izdanih vrednostnih papirjev. več Obrazec 144 SEC: Obvestilo o predlagani prodaji vrednostnih papirjev Pregled Obrazec SEC 144: Obvestilo o predlagani prodaji vrednostnih papirjev se vloži pri Komisiji za vrednostne papirje ali SEC pri naročilu za prodajo delnic te družbe v posebnih okoliščinah. več partnerskih povezav