SEC obrazec N-4

Kaj je obrazec SEC N-4

Obrazec SEC N-4 je vloga pri Komisiji za vrednostne papirje in borze (SEC), ki jo morajo predložiti vsi ločeni računi zavarovalnic, organizirani kot naložbeni skladi naložbenih enot, ki ponujajo spremenljive anuitetne pogodbe. Obrazec SEC N-4 je potreben po Zakonu o vrednostnih papirjih iz leta 1933 in Zakonu o investicijskih družbah iz leta 1940 in naj bi vlagateljem zagotovil informacije o pogodbah s spremenljivo anuiteto, tako da lahko ugotovijo, ali vlagati v njih.

RAZKRITJE DOL S SEC Obrazec N-4

Del A obrazca N-4 SEC, mora vsebovati jasno napisane podatke o naložbi, ki jih lahko razume povprečni vlagatelj, ki morda nima posebnega znanja iz financ ali prava. Del A vsebuje splošen opis registracijskega zavezanca in splošen opis pogodb s spremenljivo anuiteto, pa tudi podatke o vrednostih enot kopičenja, odbitkov, rente, smrtne dajatve, nakupov in pogodbene vrednosti, odplačil, davkov in pravnih postopkov.

Del B vsebuje dodatne informacije, za katere ni treba, da so del prospekta, vendar so lahko koristne za nekatere vlagatelje, kot so splošne informacije in zgodovina, zavarovalci in izračun podatkov o uspešnosti.

Končno, del C vsebuje računovodske izkaze in razstave, direktorje in uradnike depozitarja, število lastnikov pogodb in druge zahtevane podatke.

Primarni namen obrazca N-4 je regulativne narave. Medtem ko lahko številna uradna poročila finančnemu analitiku pomagajo zbrati koristne informacije, ki jih je mogoče uporabiti v postopku izbire varnosti, je večina vsebine na obrazcu N-4 tehnična in potrebna za pravne in nadzorne namene. Kot zelo regulirana panoga morajo zavarovalnice pogosto vložiti veliko dokumentov, da ohranijo svoje dobro stanje v očeh regulatorjev in oblikovalcev politike.

Primerjajte investicijske račune Ime ponudnika Opis Razkritje oglaševalcev × Ponudbe, ki se pojavijo v tej tabeli, so partnerstva, od katerih Investopedia prejema nadomestilo.

Sorodni pogoji

Obrazec SEC N-6 SEC Obrazec SEC N-6 je vloga pri Komisiji za vrednostne papirje in borze (SEC), ki jo predložijo investicijski skladi naložbenih enot premoženja, ki ponujajo spremenljive življenjske pogodbe. več Obrazec SEC N-14 Opredelitev Obrazec SEC N-14 je vloga s SEC, ki jo lahko uporabljajo vse naložbene družbe za upravljanje in družbe za razvoj podjetij za registracijo določenih transakcij. več Obrazec SEC S-1 Obrazec SEC S-1 je začetni obrazec za registracijo novih vrednostnih papirjev, ki jih zahteva Komisija za vrednostne papirje in borze (SEC) za javna podjetja s sedežem v ZDA več Obrazec SEC N-2 Zaprte družbe za upravljanje naložb Uporabite obrazec SEC N-2 za registracijo investicijskih vozil pri Komisiji za izmenjavo vrednostnih papirjev. več Obrazec SEC N-1A Obrazec SEC N-1A je obrazec za registracijo odprtih družb za upravljanje. več Obrazec SEC 485A24F Obrazec SEC 485A24F je izjava o registraciji za ločene račune, ki jih ponujajo družbe za upravljanje. več partnerskih povezav