Vse o izpitu o naložbenem bančništvu 79

Izpit Series 79 je lažja različica izpita Series 7, vendar se ne zavajajte: Izpit je zavajajoče težaven. S 1. oktobrom 2018 je bil izpit prestrukturiran in je zdaj skupaj z izpitom za vrednostne papirje (SIE) potreben pogoj.

Idealni kandidat

Izpit Series 79 je namenjen tistim, ki želijo delati na področju investicijskega bančništva. Pred letom 2009 je bil za bolj priljubljeni izpit, serija 7, potreben splošni posrednik, vendar so nekateri predstavniki ugotovili, da opravljajo le dejavnosti investicijskega bančništva, čeprav je naložbeno bančništvo le majhen del izpita iz serije 7.

Večina družb za vrednostne papirje na drobno zagotavlja drugačen nabor funkcij in storitev kot investicijski bančniki, zato je gradivo za testiranje iz serije 7 obravnavalo teme, ki presegajo dolžnosti večine investicijskih bankirjev. Zaradi teh pomislekov je bila opravljena analiza delovnih mest in odbor investicijskih bankirjev se je dogovoril o glavnih dolžnostih, delovnih funkcijah in nalogah, povezanih s tistimi, ki posebej delujejo v naložbenem bančništvu.

Poleg tega, kar vam je povedal delodajalec, obstajajo posebna področja financiranja, kjer bo verjetno potrebno to dovoljenje. V členu 1220 (b) (5) FINRA so opredeljene različne vrste reprezentativnih kategorij, oddelek (i) Omejeno predstavniško-investicijsko bančništvo pa daje več kot temeljito razlago področij.

Leta 2009 je Komisija za vrednostne papirje in borze (SEC) odobrila bolj osredotočen izpit serije 79, znan tudi kot izpit za kvalifikacijo predstavnika investicijskega bančništva. Ta izpit se imenuje tudi izpit "Omejeni zastopnik" Investicijski bankirji, ker je bil zasnovan za investicijske bančnike začetnega nivoja.

Osnove izpita serije 79

Serija 79 Predpogoji za izpit

Izpit Series 79 izpolnjuje pogoj serije 24 kot reprezentativni izpit. Ker pa se serija 79 osredotoča na investicijsko bančništvo, bo glavnica glavnega vrednostnega papirja serije 24 omejena na nadzorne naloge investicijskega bančništva, če ima le serija 79.

Na splošno bodo preizkuševalci potrebovali svojo serijo 79, tudi če že imajo serijo 7. To je eden edinih primerov, ko je serijo 79 mogoče uporabiti kot predpogoj namesto serije 7.

Na splošno, če nekdo deluje kot dolg ali kapital ali združitve in prevzemi - bodisi kot delavec ali nadzornik -, bodo morda potrebovali Series 79.

Dolžniške ali lastniške ponudbe

Dejavnosti dolga ali lastniškega kapitala, ki bi lahko zahtevale serijo 79, vključujejo:

• Določanje cen vrednostnih papirjev v dolžniških in kapitalskih ponudbah
• Origination, ki se ukvarja s trgi lastniškega kapitala in trgi dolžniškega kapitala
• Zavarovanje
• Trženje
• Strukturiranje
• Sindikacija
• Upravljanje dejavnosti dodeljevanja in stabilizacije ponudbe

Združitve in prevzemi ter prestrukturiranje

Nekatere odgovornosti, ki jih lahko zahteva serija 79 v tej kategoriji, lahko vključujejo:

• Razpisne ponudbe
• Prodajno sredstvo
• Korporativna reorganizacija ali odprodaje
• Transakcije, ki vključujejo poslovne kombinacije, ki lahko vključujejo upodabljanje mnenj o plačilni sposobnosti in poštenosti

Serija 79 Izjeme

Tudi če zaposleni sodeluje v teh dejavnostih investicijskega bančništva, morda ne bo potreboval serije 79, če je izpostavljenost zelo omejena. Tudi na nekaterih delovnih mestih, kjer se novi pridruženi zaposleni vrtijo med različnimi poslovnimi področji in oddelki za namene usposabljanja, je nekaj prostega časa. Ti delavci bodo prejeli šestmesečno odpravno obdobje, ko začnejo delati v dejavnostih investicijskega bančništva. Običajno bi delo na teh področjih sprožilo potrebo po registraciji kot zastopnik investicijskega bančništva, vendar ta izjema omogoča podjetjem usposabljanje zaposlenih. Za popoln vodnik o izjemah glejte NASD 1032 (i) pravila.

Dejanski izpit

Izpit je sestavljen iz 75 vprašanj z več izbirami in se opravi v računalniku. Kandidati imajo na voljo 150 minut, da opravijo izpit. Izpit se opravi v računalniku, tako da so rezultati podani takoj po izpitu kot pozitivni ali neuspešni, pa tudi razčlenitev uspešnosti v vsakem oddelku.

Izpit se izvaja prek računalnika. Pred začetkom izpita je na voljo vadnica o tem, kako opraviti izpit. Vsak izpit kandidata vključuje 10 dodatnih neidentificiranih predtekmovalnih postavk, ki ne prispevajo k oceni kandidata.

Kandidate mora sponzorirati član FINRA, preden lahko opravljajo izpit. Zahteve za upravičenost vključujejo opravljanje ustreznega preizkusa usposobljenosti. Kandidati morajo pravilno odgovoriti na 73% vprašanj, ne da bi vključili 10 dodatnih vprašanj. Prav tako je izpit za SIE obvezen preoblikovani izpit serije 79. Izpit serije 79 in SIE je treba opraviti, čeprav ne hkrati.

Preskusni odseki

Na preizkus so trije oddelki. Deset dodatnih vprašanj je naključno razpršenih.

Zbiranje, analiza in ocena podatkov (49%): Ta odsek je največji s 37 vprašanji in vključuje iskanje ustreznih podatkov in razumevanje, kje ga boste morali pogledati. Na primer, vedeti, kaj bo v proxy izjavah Obrazec 14A ali Obrazec 4s v korist lastništva direktorjev. V tem razdelku gre tudi za komunikacijo z različnimi oddelki in strankami, z uporabo meritev in razmerij ter analizo trendov za oceno, kaj ste našli v podatkih podjetja in sektorja. Končno je v tem razdelku razumevanje dejavnosti skrbne skrbnosti, na primer poznavanje nakupa in prodaje stranske skrbnosti in regulativnih zahtev.

Zavarovalni posli / nove finančne transakcije, vrste ponudb in registracije vrednostnih papirjev (27%): V tem razdelku je 20 vprašanj in obravnava predpise o vložitvi in ​​registraciji vrednostnih papirjev. To vključuje obrazce (kot je prospekt), pravila in zahtevane računovodske izkaze. V tem razdelku je zajeta tudi distribucija marketinškega gradiva in številna povezana pravila.

Združitve in prevzemi, razpisne ponudbe in transakcije finančnega prestrukturiranja (24%): V tem razdelku je 18 vprašanj in gre za nakupne in prodajne stranske transakcije, mnenje o poštenosti in seveda pravila in predpisi SEC. V tem razdelku je tudi uredba o ponudbenih ponudbah in finančno prestrukturiranje.