Oddelek za izvrševanje
Oddelek za izvrševanje je podružnica ameriške komisije za vrednostne papirje in borzo (SEC), ki je zadolžena za zbiranje dokazov o možnih kršitvah zakona o vrednostnih papirjih in po potrebi priporoča kazenski pregon. Ustanovljen je bil leta 1972 in sodeluje z drugimi oddelki SEC in uradi Komisije pri preiskovanju zakonodaje o vrednostnih papirjih in kršitvah predpisov ter ukrepanju proti kršiteljem.
RAZKRIJANJE DOL oddelek za izvrševanje
Oddelek za izvrševanje je nekako podoben policijskim silam za SEC. Ker je glavni cilj SEC uveljavljanje zakonodaje o vrednostnih papirjih, je ta oddelek ključnega pomena za uresničevanje njegovega mandata. Kot poroča spletna stran SEC, kršitve splošnega prava o vrednostnih papirjih vključujejo manipuliranje s tržnimi cenami, krajo kupčevega sklada ali vrednostnih papirjev, trgovanje z notranjimi informacijami, kršitev odgovornosti posrednikov, da pošteno ravnajo s strankami ter napačno predstavitev ali opustitev pomembnih dejstev v zvezi z vrednostnimi papirji.
Kako oddelek za izvrševanje izvaja preiskave
Dokazi o možnih kršitvah se zbirajo z dejavnostmi nadzora trga, pritožb vlagateljev, drugimi oddelki SEC in drugimi viri industrije vrednostnih papirjev. SEC lahko prosi domnevne kršitelje, da prostovoljno izročijo ustrezne dokumente in prostovoljno izpovedujejo v zvezi z domnevnimi kršitvami, lahko pa tudi zaprosijo za uradno odredbo preiskave, s katero lahko uslužbenci SEC prisilijo domnevne kršitelje in priče, da predložijo dokumentarne dokaze in pričajo.
Civilni in upravni postopek
Oddelek za izvrševanje lahko na okrožnem sodišču v ZDA sproži civilne tožbe zoper kršitelje predpisov ali v upravnem postopku, ki mu vodi neodvisni sodnik upravnega prava (ALJ). Niti SEC niti oddelek za izvršbo nimata resničnih pooblastil za vložitev kazenskih ovadb zoper domnevne kršitelje, vendar lahko priporočijo, da se takšne obtožbe vložijo zveznim ali državnim tožilcem.
SEC lahko zahteva odredbe ali odredbe v civilnih tožbah, ki prepovedujejo prihodnje kršitve predpisov. Tako naročeni osebi lahko grozi zapor ali globa zaradi nespoštovanja sodišča, če krši odredbo. SEC lahko zahteva tudi sodno odredbo, s katero bo posamezniku prepovedal opravljanje funkcije direktorja ali korporativnega uslužbenca.
Na voljo je tudi več različnih upravnih postopkov, vključno s odredbami o prekinitvi in opustitvi; preklic ali ukinitev registracije; opustitev zaposlitve; ali prepoveduje zaposlitev. Poleg tega lahko Komisija odredi civilno denarno kazen ali zaseže vse zlorabljene koristi, ki jih dobijo kršitelji. SEC lahko dobijo na voljo druge odbitke, ki temeljijo na vedenju, panogi ali povezavah kršiteljev.
Primerjajte investicijske račune Ime ponudnika Opis Razkritje oglaševalcev × Ponudbe, ki se pojavijo v tej tabeli, so partnerstva, od katerih Investopedia prejema nadomestilo.