SEC obrazec ADV

Kaj je obrazec SEC ADV

SEC obrazec ADV investicijski svetovalci uporabljajo za registracijo pri Komisiji za vrednostne papirje in borzo (SEC) in pri državnih organih za vrednostne papirje. V njem so natančno opredeljeni kakršni koli disciplinski ukrepi proti svetovalcu in opisane njihove storitve, pristojbine, strokovno znanje in poslovne prakse.

RAZKRITJE DOL SEC SEC Obrazec ADV

Obrazec SEC je sestavljen iz dveh delov. Prvi del zahteva informacije o poslovanju, lastništvu, strankah, zaposlenih, poslovnih praksah, povezavah in vseh disciplinskih dogodkih svetovalca ali njegovih zaposlenih. Drugi del zahteva naložbene svetovalce, da pripravijo pripovedne brošure, napisane v navadnem angleškem jeziku, ki vsebujejo informacije, kot so vrste ponujenih svetovalnih storitev, razpored svetovalnih honorarjev, disciplinske informacije, navzkrižje interesov ter izobraževalno in poslovno ozadje vodstva in ključnega svetovalnega osebja svetovalec.

Brošura je glavni dokument o razkritju, ki ga investicijski svetovalci posredujejo svojim strankam. Preden nekoga najamejo za investicijskega svetovalca, naj vlagatelji zaprosijo za oba dela svetovalnega obrazca ADV in ga natančno preberejo. Obrazec ADV je na voljo javnosti na spletni strani SEC-jevega investicijskega svetovalca za javno razkritje (IAPD) na naslovu www.adviserinfo.sec.gov.

Naložbeni svetovalci morajo stranke obvestiti o vseh pomembnih spremembah brošure in jim posredovati posodobljeno brošuro. Strankam morajo zagotoviti tudi dopolnilo z brošuro, ki vsebuje informacije o konkretnih zaposlenih, ki delujejo v imenu investicijskega svetovalca, ki stranki dejansko nudijo naložbene nasvete. Ta dodatek je treba stranki izročiti, preden zaposleni začne stranki nuditi naložbene nasvete ali kadar je novo razkritje disciplinskega dogodka ali bistvene spremembe disciplinskih informacij, ki so že bile razkrite.

Primerjajte investicijske račune Ime ponudnika Opis Razkritje oglaševalcev × Ponudbe, ki se pojavijo v tej tabeli, so partnerstva, od katerih Investopedia prejema nadomestilo.

Sorodni pogoji

Obrazec SEC ADV-E Obrazec SEC ADV-E je potrdilo strankinih sredstev, denarnih sredstev in vrednostnih papirjev, ki jih ima registrirani svetovalec za naložbe, ki jih pogosto uporabljajo računovodje. več Pregled obrazca SEC ADV Obrazec ADV je obvezna predložitev strokovnega svetovalca za naložbe Komisiji za vrednostne papirje in borze (SEC), ki določa način naložbe, sredstva v upravljanju (AUM) in ključne uslužbence svetovalnega podjetja. več Obrazec SEC Obrazec N-SAR SEC Obrazec N-SAR je vloga za vrednostne papirje in borze v ZDA (SEC), ki je značilna za registrirane družbe za upravljanje naložb. več Registrirani investicijski svetovalec (RIA) Opredelitev Registrirani naložbeni svetovalec upravlja visoko vredne naložbene portfelje in svetuje o naložbenih strategijah in transakcijah zanje. več Pravilo brošure Pravilo brošure je zahteva po zakonu o investicijskih svetovalcih iz leta 1940, ki od investicijskih svetovalcev zahteva, da svojim strankam predložijo pisno izjavo o razkritju. več Obrazec SEC Obrazložitev Obrazec SEC Obrazec 3: Začetna izjava o upravičenem lastništvu vrednostnih papirjev je dokument, ki ga vloži insajder družbe ali glavni delničar pri Komisiji za vrednostne papirje in borze (SEC) z namenom pomagati pri urejanju trgovanja z notranjimi informacijami. več partnerskih povezav