SEC obrazec ATS-R

OPREDELITEV obrazca SEC ATS-R

Obrazec SEC ATS-R je zahtevana četrtletna posodobitev, ki jo pri alternativnih sistemih trgovanja pošljejo Komisiji za vrednostne papirje in borzo. Obrazec SEC ATS-R podrobno opisuje četrtletne dejavnosti alternativnega trgovalnega sistema v smislu enotnega in dolarskega obsega trgovanja z vsemi vrstami vrednostnih papirjev. ATS mora obrazec vložiti v roku 30 dni po koncu koledarskega četrtletja.

RAZKRITJE DOL S SEC Obrazec ATS-R

SEC definira alternativni trgovalni sistem kot "vsako organizacijo, združenje, osebo, skupino oseb ali sisteme (1), ki tvori, vzdržuje ali zagotavlja trg ali zmogljivosti za združevanje kupcev in prodajalcev vrednostnih papirjev ali za kako drugače opravljanje s v zvezi z vrednostnimi papirji naloge, ki jih običajno opravlja borza v smislu člena 3b-16 v skladu z zakonom o borzi, in (2), ki ne določa (i) pravil, ki urejajo ravnanje naročnikov, razen ravnanja s takšnim trgovanjem naročnikov o taki organizaciji, združenju, osebi, skupini oseb ali sistema ali (ii) naročnikih na disciplino, ki niso izključeni iz trgovanja. "

Na obrazcu SEC ATS-R mora podjetje poročati o skupni količini transakcijskih enot in skupnem obsegu transakcijskega dolarja v zadnjem koledarskem četrtletju za naslednje vrednostne papirje:

• Lastniški vrednostni papirji
• Nasdaq Nacionalni tržni vrednostni papirji
• Tržni vrednostni papirji Nasdaq SmallCap
• Pravilo 144A Lastniški vrednostni papirji
• Penny Stocks
• Drugi lastniški vrednostni papirji
• Pravice in naloga
• Naštete možnosti
• Možnosti, ki niso na seznamu
• Državni vrednostni papirji
• Občinski vrednostni papirji
• Dolžniški vrednostni papirji
• Hipotekarni vrednostni papirji
• Drugi dolžniški vrednostni papirji

ATS mora v trgovanju z vrednostnimi papirji, ki potekajo na ATS, navesti tudi podatke o transakcijah z delnicami in dolarjem za vrednostne papirje, ki kotirajo na borzi, Nacionalne tržne vrednostne papirje Nasdaq, tržne vrednostne papirje Nasdaq SmallCap in opcije na seznamu.

Primerjajte investicijske račune Ime ponudnika Opis Razkritje oglaševalcev × Ponudbe, ki se pojavijo v tej tabeli, so partnerstva, od katerih Investopedia prejema nadomestilo.

Sorodni pogoji

Obrazec SEC 13F Obrazec SEC 13F je četrtletno poročilo upraviteljev institucionalnih naložb, ki razkrije svoje lastniške deleže v ZDA in razkrije njihove največje delnice. več Opredelitev Alternativni trgovalni sistem (ATS) Alternativni trgovalni sistem (ATS) je tisti, ki ni urejen kot borza, ampak je prizorišče za ujemanje naročil za nakup in prodajo naročnikov. več Obrazec SEC Obrazložitev Obrazec SEC Obrazec 3: Začetna izjava o upravičenem lastništvu vrednostnih papirjev je dokument, ki ga vloži insajder družbe ali glavni delničar pri Komisiji za vrednostne papirje in borze (SEC) z namenom pomagati pri urejanju trgovanja z notranjimi informacijami. več Obrazec 144 SEC: Obvestilo o predlagani prodaji vrednostnih papirjev Pregled Obrazec SEC 144: Obvestilo o predlagani prodaji vrednostnih papirjev se vloži pri Komisiji za vrednostne papirje ali SEC pri naročilu za prodajo delnic te družbe v posebnih okoliščinah. več Kaj pomeni sistem ponudnikov internetskih ponudnikov (IQS)? Sistem kotiranja za prodajalce (IQS) je sistem za razširjanje cen in drugih informacij o vrednostnih papirjih s strani posredniških in prodajnih podjetij. več SEC obrazec 497 SEC obrazec 497 je dokument, ki ga morajo investicijske družbe uporabiti, da predložijo svoje dokončno gradivo v SEC-ov sistem za prijavo EDGAR. več partnerskih povezav