Zvezni zajeti svetovalec
Zvezni svetovalec je naložbeni svetovalec v Združenih državah Amerike, ki upravlja več kot 30 milijonov dolarjev premoženja za druge vlagatelje ali nudi storitve v 30 ali več državah. Zvezni svetovalni svetovalci se morajo vsako leto registrirati in vložiti pri ameriški komisiji za vrednostne papirje in borze (SEC). Poleg tega morajo zvezni svetovalci upoštevati posebne predpise, ki jih določijo posamezne države.
Zvezni svetovalec za kritje se imenuje tudi zvezni svetovalec za naložbe, zvezni svetovalec ali naložbeni svetovalec, registriran s strani SEC.
BREAKING DOWN zvezni zajeti svetovalec
Zvezni svetovalni svetovalci morajo vložiti obvestilo pri državi, v kateri načrtujejo opravljanje investicijskih svetovalcev. Državni svetovalec za naložbe je investicijsko svetovalno podjetje, ki ima v upravljanju premoženje pod zveznim pragom. Države od zveznih svetovalcev zahtevajo, da vložijo obvestilo, če ima podjetje šest ali več strank, ki so rezidenti te države ali če podjetje ima sedež v tej državi.
Zakon o usklajevanju nadzora investicijskih svetovalcev, ki je začel veljati 8. julija 1997, je bil ustanovljen za prerazporeditev zvezne in državne ureditve investicijskih svetovalcev. Akt je bil zasnovan tako, da so države odgovorne za manjše svetovalce in SEC za večje svetovalce.
Kako se urejajo zvezni zajeti svetovalci
V skladu z Zakonom o usklajevanju nadzora investicijskih svetovalcev je bil prag za zvezne svetovalce za sredstva v upravljanju zvišana s 25 na 30 milijonov dolarjev. Ko je zakon začel veljati, so svetovalci, ki so imeli med 25 in 30 milijoni dolarjev premoženja v upravljanju in so bili registrirani ali morajo biti registrirani v svojih matičnih državah, dobili možnost, da ostanejo registrirani pri SEC.
Zakonodaja je zahtevala, da se svetovalci, ki so navedli Kolorado, Iowa, Ohio ali Wyoming, kot matične države registrirajo pri SEC. To je bilo posledica pomanjkanja statuta, ki bi urejal svetovalce v teh državah. Druge države in ozemlja ZDA so že sprejele politike za urejanje svetovalcev, ki imajo sedež v njihovih jurisdikcijah.
Svetovalci registriranih investicijskih družb se morajo registrirati pri SEC, ne glede na število sredstev, ki jih posamezno upravljajo. Registrirane investicijske družbe se nanašajo na podjetja, ki se primarno ukvarjajo z naložbami ali trgovanjem z vrednostnimi papirji. To vključuje na primer vzajemne sklade.
Z Zakonom o usklajevanju nadzora investicijskih svetovalcev so bile vključene številne izjeme glede zahteve glede registracije za investicijske svetovalce. To vključuje svetovalce, ki so imeli samo državno klientelo in niso svetovali vrednostnim papirjem, s katerimi se trguje na nacionalnih borzah
Primerjajte investicijske račune Ime ponudnika Opis Razkritje oglaševalcev × Ponudbe, ki se pojavijo v tej tabeli, so partnerstva, od katerih Investopedia prejema nadomestilo.