Obrazec SEC 4: Izjava o spremembah v upravi upravičenih lastnikov

Kaj je SEC obrazec 4: Izjava o spremembah v upravičenem lastništvu?

Obrazec SEC 4: Izjava o spremembi v upravičenem lastništvu je dokument, ki ga je treba vložiti pri Komisiji za vrednostne papirje in borze (SEC), kadar pride do bistvenih sprememb v deležih družbe, ki jih imajo družbeniki. Insajderji so sestavljeni iz direktorjev in uslužbencev družbe ter vseh delničarjev, ki imajo v lasti 10% ali več neporavnanih delnic družbe. V obrazcih se sprašuje o odnosu poročevalca do podjetja in o nakupih in prodaji takih lastniških vrednostnih papirjev.

Vložitev obrazca 4 se nanaša na oddelka 16 (a) in 23 (a) Zakona o menjavi vrednostnih papirjev iz leta 1934 ter na oddelke 30 (h) in 38 Zakona o investicijskih družbah iz leta 1940. Razkritje informacij, ki se zahtevajo na obrazcu 4 je obvezna in postane javna evidenca ob vložitvi.

Kdo lahko vloži obrazec SEC 4: Izjava o spremembah v upravičenem lastništvu?

Ta dvostranski dokument zajema vsa naročila za nakup in prodajo na odprtem trgu, pa tudi izvajanje delniških opcij družbe. Kadar se spremenijo deleži notranjih družb družbe, mora podjetje vložiti obrazec 4. Ta vložitev je povezana z obrazcem 3 in obrazcem 5, ki zajemata tudi spremembe na notranjih deležih družbe. SEC lahko informacije uporabi pri napotitvi primera na druge vladne organe in samoupravne organizacije (SRO). Če stranka na obrazcu 4 ne razkrije zahtevanih informacij, lahko privede do civilnih ali kazenskih tožb.

SEC lahko uporablja informacije, razkrite na obrazcu 4, v preiskavah ali sodnih sporih, ki vključujejo zvezne zakone o vrednostnih papirjih, poleg drugih civilnih, kazenskih ali regulativnih zakonov ali določb.

Kako vložiti obrazec SEC 4: Izjava o spremembah v upravičenem lastništvu

Na splošno mora stranka vložiti obrazec 4 v elektronski obliki prek sistema elektronske analize in iskanja podatkov (EDGAR) Komisije. Izjeme se lahko pojavijo med stisko. Obvezno je v roku dveh delovnih dni od konca dneva, ko je prišlo do pomembne transakcije.

Praktični primer obrazca SEC 4

Decembra 2017 je glavni direktor za upravno in notranje poslovanje javnega podjetja TiVo (označba: TIVO) vložil obrazec 4 kot posameznik. V obrazcu so bili razvidni fizični naslov družbe TiVo v San Joseju v Kaliforniji, datum posla navadne delnice, koda transakcije, znesek in cena poslanih vrednostnih papirjev ter znesek vrednostnih papirjev, ki so upravičeni v lasti po transakciji.

Obrazci, povezani z obrazcem SEC 4

Za ohranjanje preglednosti in beleženje dejanj direktorjev, uradnikov in direktorjev javnih podjetij je bistvenega pomena več oblik. Ti vključujejo letno poročilo 10-K, četrtletne obrazce 10-Q, S-1 in S-1A, ki se objavijo, 8-K za nepredvidene materialne dogodke ali spremembe podjetij in drugo.

Prenesite obrazec SEC 4: Izjava o spremembah v upravičenem lastništvu

Tu je povezava do naložljivega obrazca SEC 4: Izjava o spremembah v upravičenem lastništvu.

Ključni odvzemi

• Obrazec 4 je treba vložiti pri Komisiji za vrednostne papirje in vrednostne papirje, kadar pride do bistvenih sprememb v lastniških deležih družbe.
• Če stranka na obrazcu 4 ne razkrije zahtevanih informacij, lahko privede do civilnih ali kazenskih tožb.
• Vložiti ga je treba v dveh delovnih dneh od konca dneva, ko je prišlo do pomembne transakcije.

Primerjajte investicijske račune Ime ponudnika Opis Razkritje oglaševalcev × Ponudbe, ki se pojavijo v tej tabeli, so partnerstva, od katerih Investopedia prejema nadomestilo.

Sorodni pogoji

Obrazec SEC Obrazložitev SEC Obrazec 3: Začetna izjava o upravičenem lastništvu vrednostnih papirjev je dokument, ki ga vloži insajder družbe ali glavni delničar pri Komisiji za vrednostne papirje in borze (SEC) za pomoč pri urejanju trgovanja z notranjimi informacijami. več Obrazec SEC 5 Pregled Obrazec SEC 5: Letni izkaz o spremembah v upravičenem lastništvu vrednostnih papirjev je dokument, ki ga morajo notranji podjetji vložiti pri Komisiji za vrednostne papirje in borze, če so med letom opravile transakcije, o katerih prej niso poročale prek obrazca 4 več Razumevanje 16. poglavja 16. odstavek 16 je del Zakona o borzi vrednostnih papirjev iz leta 1934, ki opisuje regulativne pristojnosti direktorjev, uslužbencev in glavnih delničarjev. več Obrazec 144 SEC: Obvestilo o predlagani prodaji vrednostnih papirjev Pregled Obrazec SEC 144: Obvestilo o predlagani prodaji vrednostnih papirjev se vloži pri Komisiji za vrednostne papirje ali SEC pri naročilu za prodajo delnic te družbe v posebnih okoliščinah. več Obrazec SEC 424B5 Obrazec SEC 424B5 je obrazec s prospektom, ki ga morajo družbe vložiti, da razkrijejo podatke iz obrazcev 424B2 in 424B3. več Razpored 13G Podrobnosti Pomembni deleži v poslu, kot je seznam SEK 13G, je obrazec SEC, podoben seznamu 13D, ki se uporablja za poročanje o lastništvu delnic, ki presega 5% celotnih zalog družbe. več partnerskih povezav