Obrazec SEC 19b-4

Kaj je obrazec SEC 19b-4?

Obrazec SEC 19b-4 je obrazec, ki se uporablja za obveščanje Komisije za vrednostne papirje in borzo (SEC) o predlagani spremembi pravil s strani samoregulativne organizacije (SRO) v skladu s pravilom 19b-4 v skladu z Zakonom o borzi vrednostnih papirjev iz leta 1934.

Samoregulacijska organizacija je nevladni organ, ki izvaja določeno stopnjo regulativnih pooblastil v panogi ali poklicu. Primeri SRO v finančni industriji bi vključevali borze, kot so newyorška borza ali NASDAQ, registrirane klirinške agencije, kot so depozitarna klirinška korporacija in občinski odbor za upravljanje vrednostnih papirjev.

Razumevanje obrazca SEC 19b-4

Samoregulativne organizacije morajo vložiti obrazec SEC 19b-4 pred SEC, preden spremenijo svoja pravila, zlasti v zvezi s pravili trgovanja. V vlogi mora SRO utemeljiti nova pravila za zaposlene v SEC, pri čemer mora biti jasno, da sprememba pravil podpira trge poštenega trgovanja ter zagotavlja zaščito vlagateljev in potrebne nadzorne postopke. Obdobje za javni komentar sledi vsakemu vložku 19b-4, pri čemer lahko druge izmenjave in javnost izrazijo podporo ali nasprotovanje predlagani spremembi pravila. Vse vložke 19b-4 so na voljo v SEC-ovem sistemu elektronskega zbiranja, analiziranja in pridobivanja dokumentov (EDGAR). Ko je obrazec uradno vložen, lahko pregled in odobritev ali zavrnitev SEC traja od 90 do 270 dni. Osebje SEC bo zavrnilo vloge 19b-4, če bo katera od zahtevanih informacij izključena iz končne prijave.

Primerjajte investicijske račune Ime ponudnika Opis Razkritje oglaševalcev × Ponudbe, ki se pojavijo v tej tabeli, so partnerstva, od katerih Investopedia prejema nadomestilo.

Sorodni pogoji

Obrazec SEC 4: Izjava o spremembah v upravičenem lastništvu Pregled Obrazec SEC 4: Izjava o spremembah v upravičenem lastništvu je dokument, ki ga je treba vložiti pri Komisiji za vrednostne papirje in borze (SEC), kadar pride do bistvenih sprememb v deležih družbe, ki jih imajo družbeniki. več Samoregulacijska organizacija - SRO Samoregulacijska organizacija (SRO) je nevladna organizacija, ki lahko sama ustvari in uveljavi industrijske predpise in standarde. več Posredniki trgovcev oddajo obrazec SEC BDW, da prenehajo s svojim statusom Obrazec, ki ga morajo posredniki za vrednostne papirje predložiti Komisiji za vrednostne papirje in borze (SEC), da prekine status registriranega posrednika. več Obrazec SEC 6-K Obrazec SEC 6-K je obrazec, ki ga morajo v skladu z določbami Zakona o menjavi vrednostnih papirjev iz leta 1934 predložiti tuji zasebni izdajatelji vrednostnih papirjev. več Obrazec SEC 497 SEC obrazec 497 je dokument, ki ga investicijske družbe morajo predložiti svoje dokončno gradivo v SEC-jevem sistemu EDGAR. več Regulativni organ industrije vrednostnih papirjev - SIRA Regulativni organ industrije vrednostnih papirjev (SIRA), ki se zdaj imenuje FINRA, je bil naziv organa, ki je združeval regulativne enote NASD in NYSE. več partnerskih povezav