SEC obrazec ADV-E

Kaj je obrazec SEC ADV-E

Obrazec SEC ADV-E vključuje potrjevanje strankinih sredstev, tako denarnih kot tudi vrednostnih papirjev, ki jih ima registrirani svetovalec za naložbe. Obrazec SEC ADV-E uporabljajo predvsem računovodje. Vsebuje podatke o svetovalcu in stanju prakse ter seznam vrednostnih papirjev in deležev strank.

RAZKRITJE DOL S SEC Obrazec ADV-E

SEC zahteva obrazec ADV-E v skladu z zakonom o investicijskem svetovalcu iz leta 1940. Za natančnost in skladnost ga oceni neodvisni računovodja. Končni namen obrazca je zagotoviti pravilno ravnanje s sredstvi stranke.

Informacije, ki jih vsebuje obrazec ADV, so pomembne za vse potencialne in sedanje vlagatelje - tako kot bi temeljito raziskali vsako pomembno finančno odločitev, kot je nakup doma ali avtomobila.

Deli obrazca SEC ADV-E

Formalneje je Obrazec ADV enoten obrazec, ki ga investicijski svetovalci uporabljajo za registracijo pri Komisiji za vrednostne papirje in borzo (SEC) in pri državnih organih za vrednostne papirje. Obrazec je sestavljen iz dveh delov. Prvi del zahteva informacije o poslovanju, lastništvu, strankah, zaposlenih, poslovnih praksah, povezavah in vseh disciplinskih dogodkih svetovalca ali njegovih zaposlenih. Prvi del je organiziran v potrditvenem polju, izpolnite prazno obliko. SEC pregleda informacije iz tega dela obrazca za obdelavo registracij in upravljanje svojih regulativnih programov in programov preverjanja.

Z začetkom leta 2011 del 2 od investicijskih svetovalcev zahteva, da pripravijo pripovedne brošure, napisane v preprostem angleškem jeziku, ki vsebujejo informacije, kot so vrste ponujenih svetovalnih storitev, razpored svetovalnih honorarjev, disciplinske informacije, navzkrižje interesov ter izobraževalno in poslovno ozadje upravljanja in ključ svetovalno osebje svetovalca. Brošura je glavni dokument o razkritju, ki ga investicijski svetovalci posredujejo svojim strankam.

Naložbeni svetovalci morajo strankam letno pošiljati povzetek bistvenih sprememb brošure in bodisi dostaviti popolno posodobljeno brošuro ali ponuditi, da stranki posredujejo posodobljeno brošuro. Poleg tega mora investicijski svetovalec strankam dostaviti brošurski dodatek, ki vsebuje informacije o posebnih zaposlenih, ki delujejo v imenu investicijskega svetovalca, ki stranki dejansko zagotavljajo naložbene nasvete.

Primerjajte investicijske račune Ime ponudnika Opis Razkritje oglaševalcev × Ponudbe, ki se pojavijo v tej tabeli, so partnerstva, od katerih Investopedia prejema nadomestilo.

Sorodni pogoji

Obrazec SEC Obrazec SEC Obrazec ADV uporabljajo investicijski svetovalci za registracijo pri SEC in državni organi za vrednostne papirje in ga je treba razkriti strankam. več Pregled obrazca SEC ADV Obrazec ADV je obvezna predložitev strokovnega svetovalca za naložbe Komisiji za vrednostne papirje in borze (SEC), ki določa način naložbe, sredstva v upravljanju (AUM) in ključne uslužbence svetovalnega podjetja. več Obrazec SEC Obrazec N-SAR SEC Obrazec N-SAR je vloga za vrednostne papirje in borze v ZDA (SEC), ki je značilna za registrirane družbe za upravljanje naložb. več Registrirani investicijski svetovalec (RIA) Opredelitev Registrirani naložbeni svetovalec upravlja visoko vredne naložbene portfelje in svetuje o naložbenih strategijah in transakcijah zanje. več Pravilo brošure Pravilo brošure je zahteva po zakonu o investicijskih svetovalcih iz leta 1940, ki od investicijskih svetovalcev zahteva, da svojim strankam predložijo pisno izjavo o razkritju. več SEC obrazec ADV-W SEC Obrazec ADV-W je obrazec, ki se uporablja za umik registracije kot registrirani svetovalec za naložbe pri SEC. več partnerskih povezav