Definicija BDW obrazca SEC

Kaj je obrazec SEC BDW?

Obrazec DBW Komisije za vrednostne papirje in borze (SEC) je dokument, ki ga morajo izpolniti vsi posredniki, ki želijo prenehati status registriranega posrednika. Naslov obrazca je SEC enotna zahteva za umik posrednika.

Preprosteje povedano, ta obrazec omogoča posrednikom, da zaprejo trgovino ali prenehajo delovati v vlogi posrednika. Regulativni organ finančne industrije (FINRA) pooblašča uporabo obrazca DBW. Posredniki, ki kupujejo in prodajajo vrednostne papirje v imenu svojih strank, ki investirajo, lahko dokument uporabijo tudi za delni umik iz trgovalne dejavnosti. Z delno odstranitvijo se prekine registracija posrednika v določenih jurisdikcijah in samoregulativnih organizacijah (SRO). Vendar pa delni umik ne bo dokončal zahtev podjetja za vložitev zahtevkov v zvezi s SEC in s preostalimi SRO in pristojnostmi.

Namen obrazca je pomagati SEC, da ugotovi, če je posrednik-trgovec v najboljšem interesu javnosti, da prekliče registracijo.

Posebne določbe obrazca SEC BDW

Oddelek 15 zakona o vrednostnih papirjih iz leta 1934 zajema določbe, ki urejajo vse posrednike vrednostnih papirjev, registrirane prek Komisije za vrednostne papirje. Namen obrazca je pomagati SEC, da ugotovi, če je posrednik-trgovec v najboljšem interesu javnosti, da prekliče registracijo. SEC in Nacionalno združenje trgovcev z vrednostnimi papirji (NASD) hranita vse informacije, ki jih posreduje vložitev obrazcev BDW. Informacije iz vložkov so na voljo javnosti.

Posredniki za prodajo lahko posredujejo obrazec BDW v elektronski obliki pri Centralnem registracijskem registru (CRD), ki ga nadzira tudi FINRA. Nekatere jurisdikcije lahko zahtevajo tudi ločeno predložitev papirnate kopije obrazca in dodatne zahteve za vložitev. Zato se mora vlagatelj za posebne zahteve glede vložitve obrniti na ustrezne organe, da se prepriča, ali so v celoti izpolnjeni.

Primer resničnega sveta

Po poročanju FINRA, ko posredniki prekinejo registracijo svojega podjetja z enotno zahtevo za umik posrednika, morajo upoštevati naslednje točke:

• Preden vložijo obrazec BDW, morajo posredniki spremeniti obrazec BD, da posodobijo vse netočne ali nepopolne podatke.
• Borzni posredniki lahko prek spletnega CRD vložijo ustrezen obrazec sprememb.
• Zavedajte se, da imajo nekatere jurisdikcije dodatne zahteve za vložitev zahteve za umik registracije.

Poleg tega morajo podjetja poskrbeti, da se glede posebnih zahtev za prijavo obrnejo na ustrezne jurisdikcije. Imenik zvez in pristojnosti je na voljo na spletnem mestu Združenja skrbnikov vrednostnih papirjev Severne Amerike.

Primerjajte investicijske račune Ime ponudnika Opis Razkritje oglaševalcev × Ponudbe, ki se pojavijo v tej tabeli, so partnerstva, od katerih Investopedia prejema nadomestilo.

Sorodni pogoji

Obrazec SEC U-5S SEC obrazec U-5S je vloga pri Komisiji za vrednostne papirje in borze (SEC), ki jo je moral vsako leto vložiti vsak registrirani holding. več Obrazec SEC BD Obrazec SEC je treba predložiti Ameriški komisiji za vrednostne papirje (SEC), ko se registrirate kot posrednik v ZDA. več Nacionalno združenje trgovcev z vrednostnimi papirji (NASD) Nacionalno združenje trgovcev z vrednostnimi papirji (NASD) je bilo samoregulativna organizacija industrije vrednostnih papirjev in predhodnica FINRE. več Registracija Registracija je postopek, s katerim podjetje vloži pri SEC zahtevne dokumente za javno ponudbo in / ali postopek, s katerim posredniki in trgovci z vrednostnimi papirji postanejo zakonito upravičeni do prodaje vrednostnih papirjev. več Objava obvestila Vložitev obvestila vsebuje informacije o izobraževanju in poslovanju investicijskega svetovalca, ki jih bodo morda morali predložiti organom državnih vrednostnih papirjev. več Obrazec SEC 17-H SEC Obrazec 17-H je poročilo o oceni tveganja, ki ga morajo vsi borzni posredniki vložiti pri Komisiji za vrednostne papirje in borze (SEC). več partnerskih povezav