SEC obrazec N-SAR
Obrazec SEC N-SAR je vloga za vrednostne papirje in borze v ZDA (SEC), ki je značilna za registrirane družbe za upravljanje naložb. Ta podjetja morajo razkriti pomembne finančne informacije (npr. Kakršna koli prodaja delnic ali stopnja prometa njihovega portfelja). Te informacije so običajno vključene v poročila delničarjev družbe.
RAZKRITJE DOL S SEC Obrazec N-SAR
Pred Zakonom o Sarbanes-Oxleyju iz leta 2002 je bilo treba tudi obrazec N-SAR vložiti v skladu z oddelkoma 13 in 15 (d) Zakona o menjavi vrednostnih papirjev iz leta 1934. Obrazec N-SAR in vsi z njim povezani vložki so zajeti v oddelku 30 zakona o investicijskih družbah iz leta 1940, ki od investicijskih družb in skladov zahteva, da v SEC vložijo polletna in letna poročila.
Zakon je odpravil tudi zahtevo, da obrazec N-SAR potrdijo glavni izvršni in finančni uradniki investicijske družbe.
SEC obrazec N-SAR in dodatni vložki SEC
Obrazec SEC N-SAR, ki velja za registrirane družbe za upravljanje naložb, je le eden izmed več kritičnih obrazcev SEC, ki bi jih morali vlagatelji in menedžerji poznati pri poslovanju v industriji finančnih storitev.
Naložbeni svetovalci uporabljajo obrazec SEC ADV, na primer za registracijo pri Komisiji za vrednostne papirje in borzo (SEC) in pri državnih organih za vrednostne papirje. V obrazcu so podrobno opredeljeni vsi disciplinski ukrepi, sprejeti proti svetovalcu, skupaj z njihovimi storitvami, pristojbinami, strokovno izobrazbo ter trenutnimi in predlaganimi poslovnimi praksami.
Obrazec ADV je sestavljen iz dveh delov. Prvi del zahteva informacije o poslovanju, lastništvu, strankah, zaposlenih, poslovnih praksah, povezavah in vseh disciplinskih dogodkih svetovalca ali njegovih zaposlenih. Drugi del je daljša, bolj pripovedna brošura, ki vsebuje informacije o vrstah ponujenih svetovalnih storitev, urniku plačila honorarja, disciplinskih informacijah, navzkrižju interesov ter o izobraževalnem in poslovnem ozadju vodstva in ključnega svetovalnega osebja svetovalca.
Oblika SEC-S-1 in S-1 / A sta pomembna tudi pri začetni registraciji novih vrednostnih papirjev sedanjih ali čakajočih javnih podjetij. Podjetja morajo imeti vložek S-1, preden lahko njihove delnice kotirajo na nacionalni borzi. Pogosto se bodo za pomoč pri pripravi in vložitvi obrazca S-1 obrnili na pomoč investicijske banke ali sindikata investicijskih bankirjev. Obrazec vključuje podrobne informacije o načrtovani uporabi kapitalskih prihodkov od prodaje, trenutnem poslovnem modelu in konkurenci, ki ponuja metodologijo cen in morebitno morebitno popravljanje. To je le nekaj pomembnih odsekov; vlagatelji bi morali prebrati celoten obrazec za izčrpne informacije.
Primerjajte investicijske račune Ime ponudnika Opis Razkritje oglaševalcev × Ponudbe, ki se pojavijo v tej tabeli, so partnerstva, od katerih Investopedia prejema nadomestilo.