Oddelek 16 Opredelitev

Kaj je oddelek 16?

Odstavek 16 je zakon o borzi vrednostnih papirjev iz leta 1934, ki določa, da so upravne funkcije, direktorji in glavni delničarji dolžni ravnati v skladu s predpisi. V skladu s tem mandatom mora vsak, ki je neposredno ali posredno upravičen lastnik več kot 10% družbe, ali kateri koli direktor ali uradnik izdajatelja takega vrednostnega papirja predložiti izjave, ki jih zahteva ta oddelek.

Osnove 16. poglavja

Oddelek 16 borznega zakona iz leta 1934 določa standarde za vložitev "notranjih oseb", imena, ki so jih dali uradniki, direktorji ali delničarji, ki imajo v lasti delnice, ki neposredno ali posredno vodijo v korist več kot 10% delnic družbe ali drugega lastniškega kapitala družbe razred.

Odstavek 16 se prav tako uporablja za vlagatelje v javna podjetja, katerih vrednostni papirji (obveznice) s fiksnim dohodkom trgujejo na nacionalnih borzah. Notranji strokovnjaki morajo v SEC vložiti posebne obrazce, ki razkrijejo njihove deleže v kapitalu, in opisati, kako so se njihove naložbene pozicije glede na prejšnje transakcije spremenile.

Ključni odvzemi

• Oddelek 16 zahteva, da SEC navede korporativne insajdere ali koncentrirane imetnike.
• Oddelek 16 meni, da je oseba koristni lastnik, tudi če ta posameznik nima neposrednega lastniškega deleža v družbi.
• Oddelek 16 navaja, da mora vsak, ki je neposredno ali posredno upravičen lastnik več kot 10% družbe, ali kateri koli direktor ali uradnik izdajatelja takega vrednostnega papirja predložiti izjave, ki jih zahteva ta oddelek.

Ugodno lastništvo

Oddelek 16 meni, da je oseba koristni lastnik, tudi če ta posameznik nima neposrednega lastniškega deleža v družbi. Primer: za tiste, ki si delijo gospodinjstva z ožjimi družinskimi člani, ki imajo koristi v pokritem podjetju, enako veljajo zahteve oddelka 16.

Finančni interes družbe lahko obstaja tudi posredno, če več oseb deluje kot skupina, ki kolektivno pridobiva, poseduje in prodaja vrednostne papirje pokrite družbe. Poleg tega v 16. členu so tisti, ki so lastniki izvedenih finančnih instrumentov, ki po njihovi uveljavitvi zagotavljajo lastniški delež, upravičeni lastniki.

Zahteve za vložitev

Oddelek 16 zahteva, da notranji stranji pokrite družbe vložijo obrazce 3, 4 in 5 v elektronski obliki. SEC zahteva obrazec 3, ki je začetna izjava o upravičenem lastništvu, če gre za javno javno ponudbo lastniških ali dolžniških vrednostnih papirjev ali če oseba postane direktor, uslužbenec ali imetnik vsaj 10% lastniških vrednostnih papirjev družbe .

Novi direktorji, novi uradniki in novi pomembni delničarji morajo v roku 10 dni od pridobitve takšnih naložbenih sredstev vložiti obrazec 3. Če pride do pomembne spremembe v deležih notranjih družb družbe, morajo predložiti obrazec 4 pri SEC. Poleg tega oddelek 16 zahteva, da notranji posredniki, ki izvajajo transakcije z lastniškim kapitalom med letom, vložijo obrazec 5, če o transakcijah na obrazcu 4 že niso poročali.

Primerjajte investicijske račune Ime ponudnika Opis Razkritje oglaševalcev × Ponudbe, ki se pojavijo v tej tabeli, so partnerstva, od katerih Investopedia prejema nadomestilo.

Sorodni pogoji

Obrazec SEC Obrazložitev SEC Obrazec 3: Začetna izjava o upravičenem lastništvu vrednostnih papirjev je dokument, ki ga vloži insajder družbe ali glavni delničar pri Komisiji za vrednostne papirje in borze (SEC) za pomoč pri urejanju trgovanja z notranjimi informacijami. več SEC obrazec 4: Izjava o spremembah v upravičenem lastništvu Pregled Obrazec SEC 4: Izjava o spremembah v upravičenem lastništvu je dokument, ki ga je treba vložiti pri Komisiji za vrednostne papirje in borze (SEC), kadar pride do bistvenih sprememb v deležih družbe, ki jih prevzamejo zavarovalci . več SEC-ov seznam 13D SEC-ov razpored 13D je poročilo, ki ga morajo vlagatelji vložiti, da obvestijo SEC o lastništvu več kot petih odstotkov delnic v podjetju. več Preglednica 13D Razpored 13D je obrazec, ki ga je treba vložiti pri SEC, če oseba ali skupina pridobi več kot 5% vseh razredov delnic družbe. več Obrazec SEC 5 Pregled Obrazec SEC 5: Letni izkaz o spremembah v upravičenem lastništvu vrednostnih papirjev je dokument, ki ga morajo notranji podjetji vložiti pri Komisiji za vrednostne papirje in borze, če so med letom opravile transakcije, o katerih prej niso poročale prek obrazca 4 več obrazca SEC 144: Obvestilo o predlagani prodaji vrednostnih papirjev Pregled Obrazec SEC 144: Obvestilo o predlagani prodaji vrednostnih papirjev se vloži pri Komisiji za vrednostne papirje in borzno skupino, kadar odda naročilo za prodajo delnic te družbe v posebnih okoliščinah. več partnerskih povezav