Serija 7

Izpit Series 7 imetniku dovoli prodajo vseh vrst izdelkov z vrednostnimi papirji, razen blaga in terminskih pogodb. Uradno znan kot izpit za kvalifikacijo splošnega predstavnika vrednostnih papirjev, izpit serije 7 in njegovo izdajo dovoljenj izvaja regulatorni organ finančne industrije (FINRA).

Borzni posredniki v ZDA morajo opraviti izpit serije 7, da dobijo dovoljenje za trgovanje. Izpit serije 7 se osredotoča na naložbeno tveganje, obdavčenje, kapital in dolžniške instrumente; pakirani vrednostni papirji, opcije, pokojninski načrti in interakcije s strankami.

FINRA je v letu 2019 predstavila uvedbo 1. oktobra 2018. bodoči strokovnjaki v industriji vrednostnih papirjev. V tem uvodnem izpitu se kandidat oceni s poznavanjem osnovnih informacij o industriji vrednostnih papirjev, vključno s koncepti, ki so temeljni za delo v panogi

Namen licence serije 7 je določiti raven usposobljenosti registriranega zastopnika ali borznega posrednika za delo v industriji vrednostnih papirjev. Licenca Series 7 je bistvena zahteva za vstopnega posrednika. Izpit za izdajo licenc zajema široko paleto finančnih pogojev in tem, pa tudi predpisov o vrednostnih papirjih.

Ključni odvzemi

• Serija 7 je izpit in licenca, ki imetniku daje pravico do prodaje vseh vrst izdelkov z vrednostnimi papirji, razen blaga in terminskih pogodb.
• Izpit serije 7 zajema teme o naložbenem tveganju, obdavčenju, kapitalskih in dolžniških instrumentih, pakiranih vrednostnih papirjih, opcijah in pokojninskih načrtih.
• Namen licence serije 7 je vzpostaviti raven usposobljenosti za registrirane zastopnike v industriji vrednostnih papirjev.

Kandidati, ki opravijo izpit serije 7, lahko trgujejo z mnogimi vrednostnimi papirji, kot so zaloge, vzajemni skladi, opcije, občinski vrednostni papirji in variabilne pogodbe. Licenca Series 7 ne zajema prodaje nepremičnin ali produktov življenjskega zavarovanja. Številne države poleg pridobitve licence Series 7 zahtevajo, da registrirani zastopniki opravijo tudi izpit Series 63, ki se imenuje tudi izpit iz pravne zakonodaje za enoten zastopnik vrednostnih papirjev.

Zahteve serije 7

Kandidati iz serije 7 morajo opraviti izpit za vrednostne papirje (SIE), preden se udeležijo serije 7. Po poročanju FINRE je SIE uvodni izpit, ki "oceni znanje kandidata o osnovnih informacijah industrije vrednostnih papirjev, vključno s koncepti, ki so temeljni za delo v industriji, kot so vrste izdelkov in njihova tveganja; struktura trgov vrednostnih papirjev, regulativne agencije in njihove funkcije ter prepovedane prakse. " Če boste potrebovali več informacij o SIE, vam bo narisal vsebino izpitov vsebine izpita FINRA.

Kandidate, ki želijo opravljati izpit serije 7, mora sponzorirati podjetje članice FINRA, FINRA pa ima druge zahteve za upravičenost serije 7. Podjetje mora vložiti obrazec U4 (Enotna vloga za registracijo industrije vrednostnih papirjev), da se lahko kandidat prijavi na licenčni izpit. FINRA ureja dejavnosti družb za vrednostne papirje in registrirane posrednike, s čimer zagotavlja, da je vsak, ki prodaja izdelke z vrednostnimi papirji, usposobljen in preizkušen.

Kandidate, ki želijo opravljati izpit serije 7, mora sponzorirati podjetje članice FINRA, FINRA pa ima druge zahteve za upravičenost serije 7.

Struktura izpitov 7

Od 1. oktobra 2018 morajo kandidati iz serije 7 opraviti izpit za SIE, preden se udeležijo serije 7, ki je sestavljena na naslednji način:

1. Od kupcev in potencialnih kupcev išče podjetje Broker-trgovec: 9 vprašanj
2. Odpre račune po pridobitvi in ​​oceni finančnega profila strank in naložbenih ciljev: 11 vprašanj
3. Strankam zagotavlja informacije o naložbah, daje primerna priporočila, prenaša sredstva in vzdržuje ustrezne zapise: 91 vprašanj
4. Pridobi in preveri naročila in pogodbe o nakupu in prodaji kupcev; Obdela, zaključi in potrdi transakcije: 14 vprašanj

Izpit Series 7 ima 125 vprašanj z več izbirami, traja 225 minut in stane 245 dolarjev. Prehodna ocena je 72%.

Pred 1. oktobrom 2018 je izpit za serijo 7 vseboval 250 vprašanj, ki zajemajo pet glavnih delovnih nalog. Izpit je trajal šest ur, ni imel predpogojev in je stal 305 dolarjev. Rezultat 72% je bil potreben.

FINRA kandidatom ne predloži nobenega fizičnega spričevala kot dokaz o opravljenem izpitu. Trenutni ali potencialni delodajalci, ki želijo videti dokazilo o izpolnjevanju, morajo do teh informacij dostopati prek Centralnega registra za registracijo (CRD).

Izpolnjevanje izpita Series 7 je predpogoj za številne druge licence za vrednostne papirje, kot je serija 24, ki kandidatu omogoča nadzor in upravljanje podružničnih dejavnosti.

Primerjajte investicijske račune Ime ponudnika Opis Razkritje oglaševalcev × Ponudbe, ki se pojavijo v tej tabeli, so partnerstva, od katerih Investopedia prejema nadomestilo.

Sorodni pogoji

Serija 63 Series 63 je izpit za vrednostne papirje in dovoljenje, ki imetniku daje pravico do naročanja za kakršno koli vrednostno varščino v določeni državi. več Serija 57 Serija 57 je izpit in licenca, ki imetniku daje pravico, da aktivno sodeluje v trgovanju z lastniškim kapitalom. več Serija 6 Serija 6 je dovoljenje za vrednostne papirje, ki imetniku daje pravico, da se registrira kot zastopnik družbe in prodaja vzajemne sklade, spremenljive rente in zavarovalne premije. več Serija 26 Serija 26 je izpit za vrednostne papirje in licenco, ki imetniku omogoča nadzor nad tistimi, ki prodajajo sredstva, spremenljive rente in spremenljivo življenjsko zavarovanje. več Serija 24 Serija 24 je izpit in licenca, ki imetniku daje pravico do nadzora in upravljanja podružničnih dejavnosti pri posredniku. več Serija 31 Serija 31 je izpit in dovoljenje za vrednostne papirje, ki imetniku daje pravico do prodaje upravljanih terminskih skladov ali nadzorovanja teh dejavnosti. Gre za izpit za nacionalno združenje prihodnosti (NFA), ki ga upravlja regulativni organ finančne industrije (FINRA). več partnerskih povezav