Veliki trgovec

Kaj je velik trgovec?

Velik trgovec je vlagatelj ali organizacija s posli, ki so enaki ali presegajo določene zneske, kot določa Komisija za vrednostne papirje in borze (SEC). SEC imenuje velikega trgovca kot "osebo, katere transakcije z vrednostnimi papirji NMS enakomerno presegajo dva milijona delnic ali 20 milijonov dolarjev v katerem koli koledarskem dnevu ali 20 milijonov delnic ali 200 milijonov dolarjev v katerem koli koledarskem mesecu." Vsak udeleženec na trgu, ki je po definiciji velik trgovec, se mora identificirati v SEC in predložiti obrazec 13H, "Registracija velikega trgovca: Zahtevani podatki za velike trgovce v skladu z oddelkom 13 (h) Zakona o menjavi vrednostnih papirjev iz leta 1934 in pravila v skladu z njim. . "

Pojasnjen veliki trgovec

Od leta 2011 SEC zahteva, da se vsi trgovci, ki izvajajo znaten obseg trgovalne dejavnosti, merjeno s količino ali tržno vrednostjo, identificirajo v SEC s prijavo v SEC prek obrazca 13H. SEC vsakemu velikemu trgovcu dodeli identifikacijsko številko ter zbira informacije in analizira trgovske dejavnosti vsakega velikega trgovca. Poleg tega morajo nekateri registrirani posredniki posredovati pravila SEC glede evidentiranja, poročanja in spremljanja velikih trgovcev, ki izvajajo transakcije prek posrednika.

SEC je sprožil poročanje velikih trgovcev kot odgovor na razvoj tehnologije trgovanja, ki omogoča trgovanje v znatnem obsegu in hitro izvedbo. Poleg tega je SEC navedel naraščajoči pomen velikih trgovcev in visokofrekvenčnih trgovcev (HFT) na trgih in potrebo po boljšem dostopu do njihove trgovinske dejavnosti. Poročilo velikih trgovcev naj bi pomagalo SEC identificirati posameznike, ki se ukvarjajo s pomembno tržno dejavnostjo, in analizirati vpliv njihove trgovinske dejavnosti.

Veliki trgovci morajo predložiti "začetno vložitev" v obrazcu 13H in "letno vložitev" za vsako veljavno koledarsko leto. Velik trgovec, ki ni opravil identifikacijske količine trgovalne dejavnosti, merjene s količino ali tržno vrednostjo, lahko vloži vlogo neaktivnega statusa in lahko ostane neaktiven in izvzet iz zahtev po vložitvi, dokler se ponovno ne ustanovi nivo trgovanja z velikimi trgovci.

Primerjajte investicijske račune Ime ponudnika Opis Razkritje oglaševalcev × Ponudbe, ki se pojavijo v tej tabeli, so partnerstva, od katerih Investopedia prejema nadomestilo.

Sorodni pogoji

Kako trgovanje z zalogami Penny in kako jih lahko kupijo investitorji Delniška zaloga se običajno nanaša na delnice majhnega podjetja, ki trgujejo za manj kot 5 dolarjev na delnico in trgujejo prek zunajtržnih transakcij. več Posredniki trgovcev oddajo obrazec SEC BDW, da prenehajo s svojim statusom Obrazec, ki ga morajo posredniki za vrednostne papirje predložiti Komisiji za vrednostne papirje in borze (SEC), da prekine status registriranega posrednika. več Obseg trgovinske opredelitve Obseg trgovanja je skupna količina delnic ali pogodb, s katerimi se trguje za določeno vrednostno papirje. več Razpored 13G Podrobnosti Pomembni deleži v poslu, kot je SEC Razred 13G, je obrazec SEC, podoben seznamu 13D, ki se uporablja za poročanje o lastništvu delnic, ki presega 5% celotnih zalog družbe. več Obrazec SEC 17-H SEC Obrazec 17-H je poročilo o oceni tveganja, ki ga morajo vsi borzni posredniki vložiti pri Komisiji za vrednostne papirje in borze (SEC). več Dokumenti SEC MEF Vloge SEC MEF so vložki, ki zadevajo registracijo do 20% vrednostnih papirjev za ponudbo v skladu s pravilom 462 (b) zakona o vrednostnih papirjih iz leta 1933. več partnerskih povezav