Registracija

Kaj je registracija?

Registracija je postopek, s katerim podjetje vloži zahtevane dokumente pri Komisiji za vrednostne papirje in borze (SEC) z natančnimi podrobnostmi predlagane javne ponudbe. Družba, ki izdaja delnice, mora razkriti bistvena dejstva in podrobne podatke o svojem poslovanju med postopkom registracije, vključno z opisom svojega poslovanja in premoženja, opisom ponudbenega vrednostnega papirja in nadaljnjimi podrobnostmi o ponudbi, opisom in imeni družbe poslovodstva in računovodskih izkazov podjetja, ki jih je potrdil računovodja, ki delujejo neodvisno od podjetja.

Registracija je tudi postopek, s katerim posredniki ali trgovci z vrednostnimi papirji postanejo zakonito upravičeni do prodaje vrednostnih papirjev. Za posredovanje vrednostnih papirjev mora posrednik ali trgovec predložiti obrazce, kot je obrazec BD. Ta obrazec zahteva razkritje osnovnih informacij, vključno s politikami upravljanja, imeni vodstvenih delavcev in splošnih partnerjev, podatki o naslednikih podjetja in morebitnimi trenutnimi sodnimi postopki in / ali prejšnjimi kršitvami vrednostnih papirjev. Obrazec BD je zajet v oddelku 15 Zakona o menjavi vrednostnih papirjev iz leta 1934.

Posrednik ali trgovec mora biti že član ali pa mora postati član samoregulacijske organizacije, kot je Nacionalno združenje trgovcev z vrednostnimi papirji (NASD). Registrirati se morajo tudi pri državi ali državah, v katerih nameravajo prodati vrednostne papirje (če takšni državni zakoni od njih to zahtevajo). Nazadnje mora potencialni posrednik in / ali trgovec postati član organizacije za zaščito vlagateljev (SIPC).

Registracija pojasnjena

Podjetja morajo zdaj vse zahtevane podatke vložiti v elektronski obliki, tako da bodo lahko hitreje dostopni javnosti. Podjetja morajo predložiti tudi prospekt, ki vsebuje povzetek ponudbe delnic družbe, vključno z velikostjo, za kaj bodo zbrana sredstva uporabljena, in kontaktnimi podatki za podjetje. Predhodni prospekt je prvi ponudbeni dokument, ki ga mora izdati izdajatelj vrednostnih papirjev. Končni prospekt vsebuje dokončane informacije, vključno z natančnim številom izdanih delnic / certifikatov in natančno ponudbeno ceno, ki se natisnejo po uveljavitvi posla.

Nekateri vrednostni papirji so izvzeti iz postopka registracije SEC. Sem spadajo omejena in zasebna ponudba, pa tudi občinska, državna in zvezna, ponudba varnosti.

Vsaka oseba, ki dela za prodajalca vrednostnih papirjev ali posrednika ali investicijsko banko, mora biti registrirana za opravljanje dejavnosti, vendar so zahteve zelo nujne. Če nameravate prodati vrednostne papirje ali delati za investicijsko banko kot poklicno pot, je najbolje, da se posvetujete s pristojnimi organi v vaši pristojnosti, da se prepričate, ali ste v celoti upoštevali vse ustrezne zakone, ki urejajo prodajo vrednostnih papirjev.

Primerjajte investicijske račune Ime ponudnika Opis Razkritje oglaševalcev × Ponudbe, ki se pojavijo v tej tabeli, so partnerstva, od katerih Investopedia prejema nadomestilo.

Sorodni pogoji

Borzni posredniki predložijo obrazec SEC BDW za prenehanje svojega statusa Obrazec, ki ga morajo posredniki za vrednostne papirje predložiti Komisiji za vrednostne papirje in borze (SEC), da prekinejo status registriranega posrednika. več Obrazec SEC BD Obrazec SEC je treba predložiti Ameriški komisiji za vrednostne papirje (SEC), ko se registrirate kot posrednik v ZDA. več Freed Up Freed up je sleng, ki se nanaša na takrat, ko zavarovalci IPO niso več dolžni prodati po dogovorjeni ceni ali denarju, ki je na voljo po zaprtju pozicije. več Kdaj naj podjetje naredi rdečo sled? Rdeča sled je predhodni prospekt, ki ga je družba vložila pri Komisiji za vrednostne papirje in borze (SEC), običajno v povezavi s prvotno javno ponudbo. več Vložitev SEC POS AM Prijavitev SEC POS AM je vložena s strani podjetij, ki so se prijavila pri ameriški komisiji za vrednostne papirje in borze. več Going Public Going javnost je postopek prodaje delnic, ki so bile prej zasebno v lasti novim vlagateljem. več partnerskih povezav