SEC obrazec 144: Obvestilo o predlagani prodaji vrednostnih papirjev

Kaj je obrazec SEC 144: Obvestilo o predlagani prodaji vrednostnih papirjev?

Izvršni direktor, direktor ali pridruženo podjetje mora predložiti obrazec SEC 144: Obvestilo o predlagani prodaji vrednostnih papirjev pri Komisiji za vrednostne papirje ali SEC pri oddaji naročila za prodajo delnic tega podjetja v katerem koli trimesečnem obdobju, v katerem je prodaja presega 5.000 delnic ali enot ali ima skupna prodajna cena večja od 50.000 USD. To je znano tudi kot pravilo 144.

Kdo lahko vloži obrazec SEC 144: Obvestilo o predlagani prodaji vrednostnih papirjev?

Glede na spletno stran SEC mora stranka, ki vloži obrazec 144, imeti dobro vero, da bo vrednostne papirje iz obrazca 144 po izpolnjevanju izpolnila v razumnem roku.

Ker je prodaja, zajeta v obrazcu 144, pogosto zelo v skladu z interesi družbe izdajateljice, morajo vlagatelji naenkrat registrirati vrednostne papirje po oddelku 5 Zakona o vrednostnih papirjih iz leta 1933. Če so izpolnjeni ustrezni pogoji, lahko člen 144 zagotovi izvzetje in dovoljenje javno preprodajo vrednostnih papirjev z omejenim dostopom ali nadzora. Kljub temu morajo vse stranke pridobiti posrednika za prenos, ki bo pred prodajo odstranil legendo o vrednostnih papirjih.

SEC obrazec 144 se lahko vloži v tisku ali v elektronski obliki.

Kako vložiti obrazec SEC 144: Obvestilo o predlagani prodaji vrednostnih papirjev

Obrazec 144 mora podružnica izdajatelja vložiti v SEC kot obvestilo o predlagani prodaji vrednostnih papirjev v skladu s pravilom 144, ko znesek, ki ga mora podružnica v skladu s pravilom 144 prodati v katerem koli trimesečnem obdobju, presega 5.000 delnic ali enote ali ima skupno prodajno ceno nad 50.000 USD. Oseba, ki vloži obrazec 144, mora imeti naklonjen namen prodati vrednostne papirje iz obrazca v razumnem roku po vložitvi obrazca. Medtem ko SEC ne zahteva, da se obrazec elektronsko pošlje v bazo podatkov EDGAR v SEC, se nekateri datoteke odločijo za to.

Drugi ustrezni obrazci

Poleg 144, kritični obrazci za prijavo SEC vključujejo S-1 in S-1 / A (registrske izjave), 10-K in 10-Q (letna in četrtletna poročila), obrazec SEC (izjava o spremembah v upravičeno lastništvo vrednostnih papirjev), 12b-25 (obvestilo o pozni vložitvi), 15 (potrdilo in obvestilo o prenehanju registracije v skladu z oddelkom 12 (g) ali opustitev dolžnosti za vložitev poročil v oddelkih 13 in 15 (d)), ABS 150G (Poročilo o listinjenju s premoženjem) in še več. Celoten seznam, skupaj z opisi in naložljivimi obrazci, je na voljo na spletni strani SEC.

Obrazec 144 in Sporazum o zaklepanju

Pogodba o zaključku pogodbe je pravno zavezujoča pogodba med zavarovalnicami podjetij in notranjimi podjetji, ki posameznikom prepoveduje prodajo delnic delnic za določeno časovno obdobje. Obdobja zaklepanja običajno trajajo 180 dni (šest mesecev), občasno pa lahko trajajo le 120 dni ali 365 dni (eno leto). Podpisniki zavarovalnic bodo direktorji, poslovodje, zaposleni in tvegani kapitalisti podpisali sporazume o zaključku, ki se nanašajo na prvo javno javno ponudbo (IPO), da bi v prvih mesecih trgovanja spodbudili element stabilnosti cene delnic.

Primer resničnega sveta

26. aprila 2018 je Lee Kirk, direktor Guaranty Bancshares, Inc., na borzi NASDAQ prodal 20.891 delnic delnic družbe za skupno tržno vrednost 686.896, 08 USD. Približni datum prodaje je bil določen za časovno obdobje 4/27/18 do 6/12/18. Dodatne informacije na obrazcu 144 za posameznike lahko vključujejo fizični naslov, številko IRS, naravo plačila in dodatne podobne prodaje v zadnjih nekaj mesecih.

Prenesite obrazec SEC 144: Obvestilo o predlagani prodaji vrednostnih papirjev

Tu je povezava do naložljivega obrazca št. 144 SEC: Obvestilo o predlagani prodaji vrednostnih papirjev.

Ključni odvzemi

• V členu 144 je določeno, da je treba obrazec 144 predložiti SEC pri oddaji naročila za prodajo delnic tega podjetja v katerem koli trimesečnem obdobju, v katerem prodaja presega 5.000 delnic ali enot ali pa ima skupna prodajna cena večja od 50.000 USD.
• Stranka, ki vloži obrazec 144, mora imeti naklonjen namen prodati vrednostne papirje iz obrazca v razumnem roku po izpolnjevanju.
• Ker je prodaja, zajeta v obrazcu 144, pogosto zelo v skladu z interesi družbe, ki je izdala izdajo, morajo vlagatelji vrednostnih papirjev naenkrat registrirati vrednostne papirje po oddelku 5 Zakona o vrednostnih papirjih iz leta 1933.

Primerjajte investicijske račune Ime ponudnika Opis Razkritje oglaševalcev × Ponudbe, ki se pojavijo v tej tabeli, so partnerstva, od katerih Investopedia prejema nadomestilo.

Sorodni pogoji

Pravilo 144 Pravilo 144 je pravilo SEC, ki določa pogoje, pod katerimi je mogoče prodati omejene, neregistrirane in kontrolne vrednostne papirje. več Obrazec SEC U-5S SEC Obrazec U-5S je vložen pri Komisiji za vrednostne papirje in borze (SEC), ki jo je moral vsako leto vložiti vsak registrirani holding. več Pravilo 144A Pravilo 144A je pravilo SEC, ki spreminja dveletno obdobje imetja zasebnih vrednostnih papirjev, da lahko kvalificirani institucionalni kupci trgujejo. več Obrazec SEC Obrazložitev Obrazec SEC Obrazec 3: Začetna izjava o upravičenem lastništvu vrednostnih papirjev je dokument, ki ga vloži insajder družbe ali glavni delničar pri Komisiji za vrednostne papirje in borze (SEC) z namenom pomagati pri urejanju trgovanja z notranjimi informacijami. več Obrazec SEC 1-A Obrazec SEC 1-A je regulativni vložek, potreben za registracijo nekaterih vrednostnih papirjev. več Obrazec SEC F-6 SEC Obrazec SEC F-6 se uporablja za registracijo delnic, ki jih zastopajo ADR, ki jih je izdal depozitar proti deponiranju vrednostnih papirjev tujega izdajatelja. več partnerskih povezav