Serija 57
Pred tem imenovana serija 55, je serija 57 izpit in licenca, ki jo upravlja organ za finančno industrijo (FINRA). Znan tudi kot izpit zastopnika trgovca z vrednostnimi papirji, se zahteva za posameznike, ki želijo biti zastopnik trgovca z vrednostnimi papirji. Ti posamezniki lahko trgujejo z lastniškimi in zamenljivimi dolžniškimi vrednostnimi papirji.
Če želite postati zastopnik trgovca z vrednostnimi papirji, morajo posamezniki prenesti serijo 57 in vrednostne papirje (SIE). S serijo 57 lahko posamezniki opravljajo NASDAQ trgovanje, trgovanje z lastniškim dotikom (OTC) in lastniško trgovanje.
Razumevanje serije 57
Izpit Series 57 je namenjen ocenjevanju usposobljenosti trgovcev z lastniškim kapitalom začetnega nivoja. Njegov namen je zaščititi vlagajočo javnost s pomočjo, da se zagotovi, da imajo trgovci z lastniškimi papirji kompetence za opravljanje svojih nalog. Serija 57 meri "stopnjo, do katere ima vsak kandidat znanje, veščine in sposobnosti, potrebne za opravljanje kritičnih funkcij trgovalca z lastniškim kapitalom", na FINRA.
Vsebina izpita Series 57 je bila razvita na podlagi študije analize dela delniškega trgovca, ki je vključevala zahtevano znanje, posebne naloge in delovne funkcije. Študija je vključevala zbiranje podatkov in raziskave najrazličnejših podjetij.
Kandidate mora združiti in sponzorirati podjetje članice FINRA, da lahko izpolnjujejo pogoje za opravljanje izpita Series 57. Izpit za SIE je bistven pogoj, saj morajo kandidati opraviti oba izpita, da se lahko registrirajo kot trgovec z vrednostnimi papirji.
Vsaka oseba, ki razvija ali oblikuje algoritmično strategijo trgovanja ali nadzira takšne dejavnosti, mora prestati serijo 57. Zahtevana serija 57 zagotavlja, da lahko nekdo v podjetju identificira in registrira, da ima znanje in odgovornost za - uporabljeno strategijo trgovanja in tehnologijo.
Serija 57, prej znana kot serija 55, je izpit in licenca, ki imetniku daje pravico, da aktivno sodeluje v trgovanju z lastniškim kapitalom.
Kako deluje izpit serije 57
Izpit Series 57 sestavlja 50 vprašanj z več izbirami. Kandidati imajo na voljo 105 minut, da ga izpolnijo in morajo pravilno odgovoriti na vsaj 70% vprašanj, ki jih morajo sprejeti.
Izpitna vprašanja se razlikujejo po stopnji zahtevnosti in zahtevnosti. Vsako vprašanje ima samo en najboljši odgovor. Pogosto se spreminjajo, saj se spreminjajo predpisi in uvajajo novi izdelki, zato morajo kandidati slediti spremembam veljavnih pravil in predpisov.
Vsako doseženo vprašanje je vredno ene točke. Ker ni nobene kazni za ugibanje, morajo kandidati iz serije 57 odgovoriti na vsako vprašanje, ki zajema naslednje vsebinske predmete:
- Tržne dejavnosti, ki predstavljajo 82% izpita (41 vprašanj)
- Vzdrževanje knjig in evidenc, poročanje o trgovini ter potrditev in poravnava, kar predstavlja 18% izpita (devet vprašanj)
Izpit Series 57 upravlja računalnik. Kandidati ne smejo imeti nobenega referenčnega materiala, ampak jim je dan papir za praske in osnovni elektronski kalkulatorji (nekatera vprašanja izpita vključujejo izračune). Viri FINRA Na dan vašega izpita za pridobitev kvalifikacije so na voljo dodatne informacije o pravilih in postopkih izpita.
Zgodovina serije 57
Januarja 2016 je serija 55 postala serija 57 kot način za reševanje trgovanja z visoko frekvenco. Cilj je bil pomagati urediti obnašanje visokofrekvenčnih trgovskih podjetij. Novo pravilo prisili, da se posredniške družbe registrirajo pri FINRA. Tisti, ki so prešli na Series 55 ali Series 56, preden so prešli na Series 57, so navdušeni in jim ni treba sprejeti serije 57.
Primerjajte investicijske račune Ime ponudnika Opis Razkritje oglaševalcev × Ponudbe, ki se pojavijo v tej tabeli, so partnerstva, od katerih Investopedia prejema nadomestilo.