Zaloga evidence

Zaloga je podroben seznam vrednostnih papirjev, ki jih borznoposredniška družba hrani v imenu strank. Evidenca zalog prikazuje imena dejanskih in koristnih lastnikov, zneske in lokacije vseh vrednostnih papirjev, ki jih ima podjetje. Zapis je treba posodobiti vsakič, ko se opravi posel. Ker današnje borznoposredniške družbe vlagajo delnice v ime ulice za vlagatelje, je natančno knjigovodstvo potrebno za spremljanje dejanskih lastnikov vrednostnih papirjev.

Razbijanje evidenc o zalogah

Pred razvojem računalniške tehnologije na Wall Streetu so bile zaloge izdane kot fizična potrdila. Evidenca delnic za imetništvo vrednostnih papirjev z imenom ulice je odpravila potrebo po borznoposredniški družbi, da papirne vrednostne papirje prenese kupcu. Ta sistem je poenostavil transakcije in bistveno zmanjšal čas, potreben za poravnavo poslov. Trenutno pravilo 17a-3 in pravilo 17a-4 SEC določata minimalne zahteve za vodenje evidenc v smislu postopka izdelave, praks vzdrževanja in dolžine časa, ki jih je treba voditi. Ta pravila so nameščena za zaščito kupcev in omogočajo, da revizije SEC izpolnjujejo zahteve.

Oddelek za evidenco zalog

Oddelek za evidenco zalog je zadolžen za vzdrževanje natančnih evidenc. Za vsako varnostno pozicijo mora oddelek za evidenco zalog določiti lastnika, količino zalog in lokacijo, kjer se hrani ali hrani depozit. Če se zaloge hranijo na depozitu pri depozitarnem skrbniškem podjetju (DTC), mora oddelek v svoje knjige vpisati ustrezne podatke. Oddelek obravnava usklajevanja za odstopanja vsakodnevno, tedensko ali po potrebi. Oddelek "odmori" ali "izjeme", pri katerih so bile trgovinske transakcije napačno obdelane, rešuje tudi oddelek.

Primerjajte investicijske račune Ime ponudnika Opis Razkritje oglaševalcev × Ponudbe, ki se pojavijo v tej tabeli, so partnerstva, od katerih Investopedia prejema nadomestilo.

Sorodni pogoji

Imetnik evidence Definicija Imetnik evidence je ime osebe, ki je registrirani lastnik vrednostnega papirja in ima pravice, ugodnosti in odgovornosti lastništva. več Opredelitev terminala Blotter je zapis trgovanj in podrobnosti o opravljenih poslih v določenem časovnem obdobju (običajno en trgovalni dan). več Kaj je obdobje poravnave trgovine? V industriji vrednostnih papirjev je obdobje poravnave čas med datumom trgovanja - ko se izvrši nalog za varščino in datumom poravnave -, ko je trgovanje dokončno. več Postopki prenosa Postopki prenosa so sredstva, s katerimi lastništvo delnic prehaja z ene strani na drugo. Prenosni agent sledi podrobni, dokumentirani vrsti korakov, ki jih ureja SEC za zagotovitev, da je transakcija zaključena. več Potrdilo o hrambi Varnostno potrdilo je dokument, ki predstavlja lastništvo varščine. več Kletka Kletka je oddelek borznoposredniške družbe, ki sprejema in distribuira fizične vrednostne papirje. več partnerskih povezav