Univerzalna pravila integritete trga (UMIR)

Kaj pomenijo pravila splošne integritete trga?

Univerzalna pravila tržne integritete (UMIR) so niz pravil, ki urejajo trgovalne prakse v Kanadi. Ta pravila določa neodvisni regulator Kanadske regulativne organizacije za investicijsko industrijo (IIROC). UMIR je bil ustanovljen za spodbujanje poštenih, pravičnih in učinkovitih trgov. Pred ustanovitvijo UMIR je bila vsaka posamezna borza odgovorna za upravljanje svojih trgovinskih praks. S tem, ko so te prakse univerzalne, kanadske borze zagotavljajo enako poštenost in izboljšujejo zaupanje vlagateljev v vse borze.

Razumevanje splošnih pravil integritete trga (UMIR)

IIROC določa UMIR. IIROC je nacionalna samoregulativna organizacija, ki nadzira vse investicijske trgovce in trguje z trgi dolga in delnic v Kanadi. IIROC piše pravila, ki postavljajo visoke regulativne in naložbene standarde, kot je UMIR, pregleda vse naložbene svetovalce, ki jih zaposlujejo podjetja, ki jih ureja IIROC, pregleda finančno skladnost podjetij in določa minimalne kapitalske zahteve, tako da imajo podjetja dovolj kapitala za poslovanje. Ta nadzor zmanjšuje število stečajev zaradi prekomernega vzvoda in tveganih poslovnih praks.

IIROC pregledi skladnosti

IIROC izvaja preglede skladnosti, da preveri, ali podjetja pravilno nadzirajo ravnanje z računi strank in ali nasveti in transakcije ustrezno odražajo strankine potrebe in navodila. Svetovalci, ki jih je odobril IIROC, morajo upoštevati ustreznost in poznati »svojo stranko« s poznavanjem finančnega stanja stranke, naložbenih potreb, ciljev, naložbenih izkušenj in strpnosti do tveganja. IIROC izvaja preverjanje skladnosti trgovanja z namenom preverjanja postopkov pisarniške pisarne. V pregledih se oceni, ali so postopki poslovalnice v skladu z (UMIR) in veljavnim deželnim zakonom o vrednostnih papirjih.

Nadzor trga IIROC

IIROC raziskuje trg in analizira trgovanje, da bi zagotovil, da je trgovanje skladno z UMIR in veljavnim deželnim zakonom o vrednostnih papirjih. IIROC je odgovoren za odkrivanje kršitev trgovcev ali podjetij, pooblaščenih oseb in drugih udeležencev na trgu ter za uvedbo disciplinskih postopkov, kot so globe, začasne prekinitve in trajne prepovedi ali prenehanja za posameznike in podjetja. Denar, zbran od glob in poravnav, se doda v omejen sklad IIROC in se uporabi za kapitalske izdatke za regulativne zadeve, izobraževalne projekte za vlagatelje in industrijo ter druge namene, ki so odobreni po Nalogov za priznanje IIROC.

Po podatkih Kanadske borze vrednostnih papirjev (CSE) lahko trgovci, ki so člani z dobrim uspehom pri IIROC in so prav tako registrirani pri kanadski regulativni organ za vrednostne papirje, zaprosijo za dostop do trgovanja s CSE.

IIROC občasno spreminja pravila UMIR. Leta 2015 je na primer IIROC po predlogu kanadskega skrbnika za vrednostne papirje (CSA) predlagal spremembe pravil za pojasnitev razlage zaščitenega naročila. CSA je predlagal, da se naročila, ki izvajajo sistematično zamudo pri obdelavi naročil ali "hitrostna omejitev", ne štejejo za zaščitena naročila.

Primerjajte investicijske račune Ime ponudnika Opis Razkritje oglaševalcev × Ponudbe, ki se pojavijo v tej tabeli, so partnerstva, od katerih Investopedia prejema nadomestilo.

Sorodni pogoji

Kanadska regulativna organizacija za investicijsko industrijo (IIROC) Kanadska regulativna organizacija za investicijsko industrijo nadzira investicijske trgovce, posrednike in trgovinske dejavnosti na dolžniških in lastniških trgih. več Komisija za vrednostne papirje British Columbia (BCSC) Komisija za vrednostne papirje British Columbia je neodvisna vladna agencija, ki je pristojna za uravnavanje trgovanja z vrednostnimi papirji v British Columbia, Kanada. več Kanadski skrbniki vrednostnih papirjev (CSA) Kanadski skrbniki vrednostnih papirjev je skupni forum, ki ga sestavljajo vsi kanadski deželni in teritorialni regulatorji vrednostnih papirjev. več Opredelitev National Futures Association (NFA) Opredelitev National Futures Association (NFA) je neodvisna, samoregulativna organizacija za ameriško industrijo izvedenih finančnih instrumentov. Določa in pooblasti najboljše prakse v industriji. več Ontario Komisija za vrednostne papirje (OSC) Ontario Komisija za vrednostne papirje je regulativni organ, ki je zadolžen za izvrševanje zakonov o vrednostnih papirjih v kanadski provinci Ontario. več Nacionalna zbirka podatkov o registraciji (NRD) Nacionalna baza podatkov o registraciji je elektronska kanadska naložbena baza podatkov, ki je bila ustanovljena leta 2003 za nadomestitev starega sistema papirnih obrazcev. več partnerskih povezav