Kanadski inštitut za vrednostne papirje (CSI)
Kanadski inštitut za vrednostne papirje je vodilni ponudnik profesionalnih mandatov in programov skladnosti v industriji finančnih storitev v Kanadi. Kanadska regulativna organizacija za investicijsko industrijo (IIROC) in kanadski skrbniki za vrednostne papirje (CSA) priznavajo njena poimenovanja s številnimi oznakami, potrebnimi za dejavnosti industrije vrednostnih papirjev v provincah in ozemljih Kanade.
RAZPRODANO Kanadski inštitut za vrednostne papirje (CSI)
Kanadski inštitut za vrednostne papirje je del kapitalske industrije Kanade od leta 1970. Začel se je kot nepridobitna organizacija, leta 2002 pa je postal neprofitna organizacija. Leta 2010 ga je prevzela korporacija Moody's. V podjetju Moody's Corporation CSI deluje kot svoje ločeno podjetje.
Kanadski inštitut za vrednostne papirje nudi licenčno podporo Kanadski regulativni organizaciji za investicijsko industrijo, kanadski enakovredni organ za finančno industrijo (FINRA) v ameriškem CSI ponuja Kanadski tečaj vrednostnih papirjev (CSC), ki je potreben za posameznike, ki delajo kot registrirani zastopnik v kanadski industriji vrednostnih papirjev. Vsaka kanadska provinca ima svojo upravljavsko komisijo za vrednostne papirje, kar vodi do različnih zahtev glede strokovnjakov za vrednostne papirje po pristojnosti.
Licenciranje, poverilnice in izobraževanje CSI
Licenčne, poverilnice in izobraževalna gradiva CSI so v prvi vrsti namenjeni Kanadčanom, vendar sodeluje tudi z drugimi regijami. Ima izobraževalna partnerstva s Kitajsko, Evropo, Bližnjim vzhodom, Karibi in Srednjo Ameriko. Nekatera njegova poimenovanja so priznana tudi na mednarodni ravni in omogočajo nadomestke na regulativnih izpitih.
CSI je ključni nosilec licenc, usposabljanja in izobraževalnih virov za kanadsko industrijo vrednostnih papirjev. CSI ponuja preko 170 tečajev s področja bančništva na drobno, finančnega načrtovanja in zavarovanja, upravljanja z naložbami in trgovanja, upravljanja premoženja in zasebnega bančništva, poslovnega bančništva ter upravljanja, nadzora in skladnosti. Njena učna naloga in testiranje sta lahko dostopna na spletu in v različnih preskusnih centrih.
CSI-jeva najbolj priljubljena oznaka je Kanadski tečaj vrednostnih papirjev. CSC je bila prva oznaka, ki so jo ponudili v Kanadi, njegova razpoložljivost pa se je začela leta 1964. CSC je glavna zahteva za delo na številnih področjih finančnih storitev v Kanadi. Za delo v sektorju vrednostnih papirjev se običajno zahteva po provincah in ozemljih. CSC je tudi ena od številnih določb, ki lahko kanadskemu finančnemu poklicu dovolijo izvzetje izpita US Securities Industry Essentials (SIE).
Naložbeni skladi v Kanadi (IFC) so še ena priljubljena oznaka CSI med finančnimi strokovnjaki. Služi kot licenca za trgovce vzajemnih skladov.
Drugi tečaji, ki jih ponuja CSI, vključujejo naslednje:
- Tečaj priročnika za ravnanje in prakse (CPH)
- Essentials za upravljanje premoženja (WME)
- Tehnike upravljanja naložb (IMT)
- Tehnike upravljanja portfelja (PMT)
- Tečaj Osnove izpeljanih finančnih instrumentov (DFC)
- Možnosti licenčni tečaj (OLC)
- Futures Licence Tečaj (FLC)
- Tečaj za partnerje, direktorje in starejše uradnike (ZOP)
- Tečaj menedžerjev podružnic (BMC)
- Izpitni tečaj kanadskih blagovnih nadzornikov (CCSE)
- Kvalificirani izpit glavnih uradnikov za skladnost (CCO)
- Kvalificirani izpit za finančne direktorje (CFO)
- Tečaj nadzornikov z možnostmi (OPSC)
- Tečaj uradnika za skladnost s podružnicami (BCO)
- Kanadski tečaj zavarovanja (CIC)
- Izobraževalni tečaj za trgovce (TTC)
CSI ponuja tudi naslednje programe za potrdila:
- Potrdilo o komercialnem kreditu
- Potrdilo o bančništvu za mala podjetja
- Oznaka osebnega finančnega načrtovalca (PFP)
- Potrdilo o naprednih naložbenih nasvetih
- Potrdilo o naprednih nasvetih o vzajemnih skladih
- Certifikat na tržnih strategijah z izvedenimi finančnimi instrumenti
- Potrdilo o lastniškem trgovanju in prodaji
- Potrdilo o trgovanju in prodaji s fiksnim dohodkom
- Potrdilo o skladnosti investicijskih trgovcev
- Potrdilo v tehnični analizi
- Imenovanje pooblaščenega upravitelja naložb (CIM)
- Član CSI (FCSI)
- Potrdilo v bančnem poslovodenju
- Potrdilo o skladnosti investicijskih trgovcev
- Certificirano imenovanje mednarodnega upravitelja bogastva (CIWM)
- MTI - Estate in Trust Professional