SEC obrazec N-14
Obrazec SEC N-14 je vloga pri Komisiji za vrednostne papirje in borze (SEC), ki jo lahko uporabljajo vse družbe za upravljanje in družbe za razvoj podjetij, kot je opredeljeno v oddelku 2 (a) (48) Zakona o investicijskih družbah iz leta 1940, registrirati nekatere vrste poslov po Zakonu o vrednostnih papirjih iz leta 1933. Sem spadajo tudi transakcije, določene v Zakonu o vrednostnih papirjih; združitev, pri kateri ni treba glasovati ali privoliti imetnikov vrednostnih papirjev družbe, ki jih je pridobila; menjalna ponudba za vrednostne papirje izdajatelja ali druge osebe; javno prodajo ali nadaljnjo prodajo vseh vrednostnih papirjev, pridobljenih v ponudbi, registrirani na obrazcu N-14; ali kakršno koli kombinacijo takih transakcij.
Obrazca SEC-a N-14 ne bi smeli zamenjevati z obrazcem Združenih držav za državljanstvo in priseljevanje (USCIS) N-14, ki se uporablja za zahtevo informacij od kandidata za državljanstvo med postopkom naturalizacije.
Obrazec SEC N-14 in (USCIS) Obrazec N-14 sta dva različna dokumenta z različnim namenom.
Razumevanje obrazca SEC N-14
Obrazec SEC N-14 je znan tudi kot "Izjava o registraciji v skladu z Zakonom o vrednostnih papirjih iz leta 1933." Obrazec SEC N-14 je potreben, da vlagateljem zagotovi pomembne finančne podatke in informacije o podjetju, ki jih potrebujejo za sprejetje izobražene odločitve o tem, ali vlagati v podjetje ali ne. Obrazec SEC-a N-14 služi tudi za preprečevanje lažnih predstavitev, zavajajočega vedenja in drugih goljufij pri prodaji vrednostnih papirjev.
Del A, prospekt, vsebuje preprosto in neposredno razlago vrste sklada ali ločenega računa; predlagana transakcija; struktura naložbenih provizij in sestavni deli tveganja; informacije o registracijskem zavezancu; informacije o podjetju, ki se pridobi, informacije o glasovanju; informacije o interesu določenih oseb in strokovnjakov; in dodatne informacije, ki so potrebne za prodajo oseb, ki se štejejo za zavarovalce. Del B vsebuje dodatne informacije o registracijskem zavezancu, pridobljeni družbi in računovodskih izkazih.
Podatki v obrazcu SEC-14 N-14 in drugih vložkih morajo biti točni. SEC ne more jamčiti za točnost informacij v korporacijah, vendar lahko tudi sproži izvršilne tožbe proti podjetjem, ki so bila vložena v svoji vlogi ali drugače vlagatelju niso zagotovila točnih informacij. Če vlagatelji utrpijo izgube zaradi lažnih vložkov podjetja, bodo morda lahko povrnili nekatere od teh izgub.
Obrazec SEC-a N-14 in z njim povezani prospekti postanejo javni zapisi kmalu po vložitvi v SEC. Vsa tuja in domača podjetja morajo izpolniti obrazec SEC N-14 v elektronski obliki. Vlagatelji lahko nato preko obrazca EDGAR dostopajo do obrazca in s tem povezanih prospektov, pa tudi do drugih vložkov podjetij.
Ponudbe vrednostnih papirjev ni vedno treba registrirati pri SEC; nekateri so oproščeni. Izvzete ponudbe vključujejo zasebne ponudbe, ki so na voljo le omejenemu številu posameznih ali institucionalnih vlagateljev; znotrajdržavne ponudbe; majhna ponudba; in ponudbe občin, države ali zvezne vlade. Izvzetje nekaterih ponudb iz zahteve za registracijo je sredstvo za znižanje stroškov za podjetja, ki zagotavljajo vrednostne papirje javnosti, z ustvarjanjem več priložnosti za ta podjetja, da oblikujejo kapital.
Primerjajte investicijske račune Ime ponudnika Opis Razkritje oglaševalcev × Ponudbe, ki se pojavijo v tej tabeli, so partnerstva, od katerih Investopedia prejema nadomestilo.