SEC-ov seznam 13D

Kaj je SEC Schedule 13D

Seznam 13D SEC je obrazec, ki ga ameriška komisija za vrednostne papirje in borze zahteva, da delničarji vložijo v roku 10 dni od nakupa delnice. Vlagatelji, ki izpolnjujejo pogoje iz seznama 13D, so upravičeni lastniki več kot 5 odstotkov neporavnanih glasovalnih delnic družbe. Preglednica 13D je včasih znana tudi kot poročilo o upravičenem lastništvu, zanjo pa nalaga sprememba zakona o borzi vrednostnih papirjev iz leta 1934 iz leta 1968.

RAZKRITJE DOL V SEKCI 13D

Seznam 13D SEC je poročilo, ki ga pooblasti ameriška komisija za vrednostne papirje (SEC) vsakega posameznika ali subjekta, ki ima več kot 5 odstotkov glasovalnih delnic katere koli javne družbe. Natančneje, posameznik mora biti dejanski lastnik teh delnic. SEC definira upravičenega delničarja kot vsakega, ki ima glasovalne ali naložbene moči nad svojimi delnicami.

Prvotno je delničar predložil seznam 13D družbi, katere delnice je kupil, pa tudi kakršno koli borzo, na kateri so delnice trgovale. Zakon Dodd-Frank iz leta 2010 je to zahtevo odpravil in upravičeni lastniki zdaj svoje sezname 13D pošljejo neposredno SEC. Poročilo se nato naloži v spletno bazo EDGAR komisije za javno presojo. O vseh spremembah položaja delničarja v višini več kot enega odstotka neporavnanih delnic je treba poročati v poznejših spremembah seznama.

Izjeme od tega pravila omogočajo, da skrajšani obrazec poročila, seznam 13G, vloži kateri koli član ene od treh skupin. Prvi so izvzeti vlagatelji, ki so svoje delnice pridobili pred registracijo družbe v SEC. Drugo skupino sestavljajo usposobljeni institucionalni vlagatelji, ki poročajo o svojih pozicijah ob koncu koledarskega leta o poročilu. Končna skupina je izven seznama 13D izvzeta od leta 1998. Skupina vključuje pasivne vlagatelje, ki lahko potrdijo, da nimajo namena nadzorovati ali vplivati ​​na družbo, ki izda delnice.

Namen seznama 13D

V zakon o menjavi vrednostnih papirjev iz leta 1934 je bil del 13D dodan kot del spremembe iz leta 1968, imenovane Williamsov zakon. Ta dodatek se je odzval na vse večjo uporabo razpisnih ponudb kot del prevzemov podjetij. Zasnovan je bil tako, da je posamezne vlagatelje vnaprej opozoril na bližajoče se spremembe korporativnega nadzora, ki bi lahko nastale zaradi konsolidacije volilne moči s strani korporacij. Oddelek 13G je bil dodan leta 1977, da bi skupinam vlagateljev, ki so bili bodisi profesionalni vlagatelji ali pa verjetno ne bodo sodelovali v delniškem aktivizmu, omogočena krajša različica seznama 13D.

Primerjajte investicijske račune Ime ponudnika Opis Razkritje oglaševalcev × Ponudbe, ki se pojavijo v tej tabeli, so partnerstva, od katerih Investopedia prejema nadomestilo.

Sorodni pogoji

Preglednica 13D Preglednica 13D je obrazec, ki ga je treba vložiti pri SEC, če oseba ali skupina pridobi več kot 5% vseh razredov delnic družbe. več Razpored 13G Podrobnosti Pomembni deleži v poslu, kot je seznam SEK 13G, je obrazec SEC, podoben seznamu 13D, ki se uporablja za poročanje o lastništvu delnic, ki presega 5% celotnih zalog družbe. več SEC obrazec 4: Izjava o spremembah v upravičenem lastništvu Pregled Obrazec SEC 4: Izjava o spremembah v upravičenem lastništvu je dokument, ki ga je treba vložiti pri Komisiji za vrednostne papirje in borze (SEC), kadar pride do bistvenih sprememb v deležih družbe, ki jih prevzamejo zavarovalci . več SEC-ov seznam 13E-3 SEC-ov seznam 13-E-3 je razpored, ki ga mora javno trgovano podjetje ali pridružena družba vložiti pri Komisiji za vrednostne papirje in borze (SEC), ko ta družba "postane zasebna." več Obrazec SEC 15F Obrazec SEC 15F je prostovoljno vložitev pri SEC, ki jo javne družbe uporabljajo za preklic registracije svojih vrednostnih papirjev. več Williamsov zakon Williamsov zakon je bil sprejet leta 1968, da zaščiti delničarje in vodstvo pred poskusom prevzema korporativnih raiderjev, ki ponujajo ponudbe za denar. več partnerskih povezav