Serija 31
Serija 31 je dovoljenje za izpit in vrednostne papirje, ki imetniku daje pravico do prodaje upravljanih terminskih skladov ali nadzora nad temi dejavnostmi. Prav tako potrjuje posameznike, ki želijo prejemati slednje provizije za blagovno omejena partnerstva, upravljane račune ali blagovne bazene, kot svetujejo svetovalci za trgovanje z blagom (CTA).
Izpit iz serije 31 je izpit za nacionalno združenje prihodnosti (NFA), ki ga upravlja regulativni organ finančne industrije (FINRA). Poznan je tudi kot izpit Futures Managed Fund Exam, ki zajema teme, kot so pravila, predpisi in odgovornosti v zvezi s prihodnjo industrijo.
Serija 31 Struktura
Izpit serije 31 sestavlja 45 vprašanj z več izbirami, ki jih kandidati lahko opravijo v 60 minutah. Prehodna ocena je 70%. Za opravljanje preizkusa morajo biti kandidati registrirani pri FINRA. Stroški izpita znašajo 85 dolarjev.
Serija 31 Zahteve
Posameznik lahko uporablja serijo 31, če izpolnjuje naslednja merila:
- Pri FINRA so registrirani kot generalni zastopnik vrednostnih papirjev pri družbi članici FINRA;
- Podjetje FINRA je tudi član organizacije NFA FCM (trgovec s terminskimi pogodbami) ali IB (predstavitveni posrednik) ali kandidat za članstvo v NFA FCM ali IB in posameznika sponzorira za registracijo v AP; in
- Posameznik bo omejil terminske dejavnosti v imenu omenjenega podjetja, ki sponzorira NFA / FINRA, na zbiranje sredstev, vrednostnih papirjev ali premoženja za sodelovanje v skladišču blaga, nabiranje diskrecijskih računov, ki jih upravljajo CTA, ali nadzorovanje oseb, ki izvajajo te iste omejene dejavnosti.
Serija 31 Oris
Serija 31 zajema naslednja pomembna področja:
- Splošno poznavanje trga: To vključuje opredelitve in pomen marž, terminskih in terminskih pogodb, omejitve prinasa, odprtih obresti, pobotane pogodbe, „trženje med znamkami“, poravnava, razpršeni posli, osnova, varovanje, krivulja donosa, stroški prenosa, vzvod in nestanovitnost cen.
- Splošna uredba: Arbitražni zahtevki in nagrade, disciplinski postopek NFA, pravilo 2-4 skladnosti NFA (nadzor nad zaposlenimi), „kvalificirani upravičeni udeleženec“, zahteve za registracijo, trgovanje na tujih trgih, knjige in evidence, ki jih je treba voditi.
- Predpisi CPO / CTA: Poročila strankam, oprostitve registracije, evidence, ki jih je treba voditi, omejena partnerstva, sprejemanje sredstev od strank.
- Dokumenti razkritja CPO / CTA: pristojbine za upravljanje in spodbude, evidenca uspešnosti, navzkrižje interesov, kako dolgo lahko CPO (upravljavec sklada blaga) ali CTA uporablja dokument o razkritju, enote skupin, ki jih kupijo direktorji, izjave o razkritju, poslovna ozadja direktorjev, NFA pregled dokumenta pred uporabo in razkritje disciplinskih ukrepov.
- Spoznajte svoje pravilo stranke: zahtevane informacije o stranki in razkritja tveganja.
- Razkritje s strani CPO in CTA, potrebnih za vnaprej plačane pristojbine: Razkritje vnaprej plačanih stroškov in stroškov ter učinek vnaprej plačanih stroškov in organizacijskih stroškov na neto uspešnost.
- Promocijsko gradivo (skladno pravilo 2-29): Opredelitev promocijskega materiala, standardizirane prodajne predstavitve, uporaba tretjega svetovalnega ali oglaševalskega podjetja, ponatisi člankov iz industrijskih publikacij, evidentiranje promocijskega materiala, pretekle uspešnosti, hipotetični rezultati trgovanja, pisno postopki za promocijsko gradivo in nadzorni pregled promocijskega materiala.
Za več podrobnosti glejte NFA serije 31 Študija.
Primerjajte investicijske račune Ime ponudnika Opis Razkritje oglaševalcev × Ponudbe, ki se pojavijo v tej tabeli, so partnerstva, od katerih Investopedia prejema nadomestilo.