Serija 63
Serija 63 je izpit za vrednostne papirje in licenca, ki imetniku daje pravico do naročanja za katero koli vrsto vrednostnega papirja v določeni državi.
Zastopniki morajo za prodajo vrednostnih papirjev pridobiti licenco Series 63, poleg licence serije 7 ali serije 6.
Vlagatelj mora za pridobitev licence Series 63 opraviti izpit in imeti znanje etičnih praks in fiduciarnih obveznosti. Severnoameriška zveza skrbnikov vrednostnih papirjev (NASAA), ki ustvarja izpit Series 63, je od decembra 2018 svoje vprašanja posodobila glede na nedavne spremembe davčne kode. Vprašanja na podlagi davčne kode 2018 so bila uvedena januarja 2019. Posodobljena sta bila tudi vprašanja za izpite Series 65 in Series 66.
1:14Serija 63
Serija 63 (uradno znana kot Državni pravni izpit za enotne vrednostne papirje) je registriran izpit, ki je potreben za vse potencialne registrirane predstavnike v večini ameriških zveznih držav - Kolorado, Florida, Louisiana, Maryland, New Jersey, Ohio, Vermont, District Columbia in Portoriko ne zahtevata serije 63.
Ključni odvzemi
- Kandidati za licenco Series 63 morajo opraviti izpit in imeti znanje etičnih praks in fiduciarnih obveznosti.
- Večina ameriških zveznih držav zahteva, da vsi potencialni registrirani predstavniki opravijo izpit, ki zajema načela državnih predpisov in pravil o prepovedi nepoštenih ali neetičnih ravnanj.
- Colorado, Florida, Louisiana, Maryland, New Jersey, Ohio, Vermont, District of Columbia in Portoriko ne zahtevajo serije 63.
Izpit je bil razvit za kvalificiranje kandidatov, ki želijo delati v industriji vrednostnih papirjev v državi in prodajati naložbene proizvode, kot so vzajemni skladi, spremenljive rente in naložbeni skladi naložbenih vlog. Izpit zajema načela predpisov o državnih vrednostnih papirjih. Vsaka država ima svoje predpise o vrednostnih papirjih, imenovane zakoni modrega neba, ki so bili razviti za urejanje prodaje vrednostnih papirjev.
Serija 63 Format izpita
Regulativni organ finančne industrije (FINRA) upravlja izpit serije 63. Na izpitu je 65 vprašanj z več izbirami; Za končno oceno je uporabljenih 60 vprašanj, ostalih pet vprašanj pa se uporablja za predtestiranje v banki vprašanj. Rezultat je 72% ali 43 od 60 vprašanj. Kandidat mora izpit opraviti v dodeljenem roku 75 minut. Od februarja 2019 do izpita stane 135 dolarjev.
Severnoameriško združenje skrbnikov vrednostnih papirjev (NASAA) je izpit pripravilo skupaj s predstavniki industrije vrednostnih papirjev. Kandidati za izpit morajo biti seznanjeni z enotnim zakonom o vrednostnih papirjih iz leta 1956 in NASAA-jevo izjavo o politiki in vzorčnimi pravili. Serija 63 je začetni izpit; po izpolnjevanju obrazca U-10 ni predpogojev za izpit.
Serija 63 Izpitne teme
Izpit Series 63 zajema načela državnih predpisov in predpisov, ki prepovedujejo nepoštene ali neetične prakse. Približno 45% vprašanj se nanaša na predpise, 10% na upravne določbe, 20% na komunikacijo s strankami in 25% na etične prakse in poslovne obveznosti.
Teme na izpitu vključujejo registracijo različnih oseb in vrednostnih papirjev ter fiduciarno odgovornost s sredstvi stranke in vrednostnimi papirji. Za več informacij glejte NASSA-ove specifikacije.
Za uspešno opravljanje izpita za vrednostne papirje (SIE) je potreben za opravljanje izpitov serije 63 ter izpitov licence za serijo 7 in serijo 6. Za prodajo vrednostnih papirjev morajo borzni posredniki pridobiti licenco Series 63, pa tudi serijo 7 ali serijo 6.
Primerjajte investicijske račune Ime ponudnika Opis Razkritje oglaševalcev × Ponudbe, ki se pojavijo v tej tabeli, so partnerstva, od katerih Investopedia prejema nadomestilo.