Serija 9/10
Serija 9/10 se nanaša na dvodelni izpit za vrednostne papirje in dovoljenje, ki imetniku daje pravico do nadzora nad prodajnimi dejavnostmi v splošni podružnici, usmerjeni v vrednostne papirje. Pred izpitom Series 9/10, znan tudi kot izpit za usposobljenost generalnega nadzornika prodaje vrednostnih papirjev, mora kandidat imeti licenco Series 7.
Odpad serije 9/10
Serija 9/10 zajema teme, kot so nadzor opcij in splošne prakse prodaje in trgovanja z vrednostnimi papirji na primarnem in sekundarnem trgu. Izpite serije 9/10 vodi regulatorni organ finančne industrije (FINRA) in so bili prej znani kot izpit serije 8. Kot bi ime nakazovalo, je izpit razdeljen na dva dela; Serija 9 je krajša in zajema prodajo in trgovanje z opcijami ter regulacijo in administracijo. Serija 10 predstavlja globlji potop v podobno, vendar širšo paleto tem in zahtev.
Serija 9/10 Dovoljene dejavnosti
Serija 9/10 je namenjena zaščiti investicijske javnosti z merjenjem sposobnosti generalnih nadzornikov prodaje vrednostnih papirjev in zagotavljanjem njihovega strokovnega znanja na naslednjih področjih:
Prodaja korporativnih vrednostnih papirjev; Pravice; Naložnice; Sredstva zaprtega tipa; Sredstva denarnega trga; REIT; Vrednostni papirji; Hipotekarni vrednostni papirji (korporativni); Kapitalske možnosti; Možnosti za (korporativne) zavarovane vrednostne papirje; Vzajemni skladi; Spremenljive rente in spremenljivo življenjsko zavarovanje; Državni vrednostni papirji; Poročila in obračunska potrdila o državnih vrednostnih papirjih; Programi neposredne udeležbe.
Serija 9/10 Upravičenost
Kandidati v seriji 9/10 morajo biti registrirani pri podjetju članice FINRA ali drugi samoupravni organizaciji in že morajo opraviti test splošnega zastopnika vrednostnih papirjev serije 7.
Vsebina preizkusa serije 9/10
Izpit za serijo 9/10 sestavlja 215 vprašanj z več izbire na štirih glavnih vsebinskih področjih, 60 vprašanj za serijo 9 in 145 vprašanj za serijo 10. Skupaj vključuje 15 neodkritih vprašanj, naključno postavljenih v vsakem delu (pet v seriji 9 in 10 v seriji 10). Kandidati imajo na voljo 90 minut, da končajo serijo 9, in štiri ure, da dokončajo serijo 10. Za ugibanje ni kazni, zato si morajo kandidati prizadevati odgovoriti na vsako vprašanje. Preizkus se izvede prek računalnika in potreben je 70% rezultat. Za več o izpitu si oglejte FINRA Vsebinski oris za serijo 9/10.
Vprašanja se pogosto spreminjajo ali posodabljajo na podlagi uvedbe novih pravil in sprememb. Spodaj so naloge, ki jih opravljajo preizkusi izpitov, ter število doseženih vprašanj, ki pokrivajo to funkcijo:
Serija 10 (1. del):
- 1. funkcija: nadzirati povezane osebe in dejavnosti upravljanja osebja (28 vprašanj)
- 2. funkcija: nadzirati odpiranje in vzdrževanje računov strank (49 vprašanj)
- Funkcija 3: Nadzor prodajnih praks in splošnih trgovinskih dejavnosti (52 vprašanj)
- Funkcija 4: Nadzor komunikacije z javnostjo
Serija 9 (2. del):
- 1. funkcija: nadzirati odpiranje in vzdrževanje računov z možnostmi za stranke (18 vprašanj)
- Funkcija 2: Nadzor prodajnih praks in trgovanje s splošnimi opcijami (19 vprašanj)
- Funkcija 3: Nadzor nad komunikacijami o možnostih (5 vprašanj)
- Funkcija 4: Nadzor pridruženih oseb in dejavnosti upravljanja osebja (13 vprašanj)
Serija 9/10 Vzorčna vprašanja za izpit
Spodaj so primeri vzorcev, ki jih je FINRA navedla o vrstah / oblikah vprašanj, pri čemer bo verjetno naletela preizkuševalka serije 9/10. Pravilni odgovori so zapisani z zvezdico:
Primer 1 : Katera od naslednjih postavk se šteje za maloprodajno komunikacijo?
(A) Elektronska komunikacija, ki se vsakodnevno distribuira institucionalnim vlagateljem
(B) Komunikacija družbenih medijev z institucionalnimi vlagatelji vsakodnevno
(C) Pisno komunikacijo, razdeljeno 10 maloprodajnim vlagateljem v roku 30 dni
(D) Pisno komuniciranje, poslano več kot 25 maloprodajnim vlagateljem v roku 30 dni *
Primer 2 : Kvalificirana oseba mora pregledati urad nadzorne pristojnosti (OSJ) vsaj:
(A) Četrtletno
(B) Letno *
(C) Vsaki dve leti
(D) Vsaka tri leta
Primer 3 : Kapitalske opcije na seznamu ne bodo prilagojene za katero od naslednjih ukrepov v osnovni vrednostni papirji?
(A) Razdelitev zalog 2 za 1
(B) Povratna delitev zalog 1 za 5
(C) dividenda v višini 5%
(D) Denarna dividenda v višini 0, 50 USD *
Primerjajte investicijske račune Ime ponudnika Opis Razkritje oglaševalcev × Ponudbe, ki se pojavijo v tej tabeli, so partnerstva, od katerih Investopedia prejema nadomestilo.