Enotni zakon o vrednostnih papirjih
Enotni zakon o vrednostnih papirjih je vzorčni zakon, ustvarjen kot izhodišče za ureditev vrednostnih papirjev na državni ravni. Namen enotnega zakona o vrednostnih papirjih je obravnavati goljufije z vrednostnimi papirji na državni ravni in pomagati Komisiji za vrednostne papirje in borze (SEC) pri uveljavljanju in urejanju.
Pojasnjen enotni zakon o vrednostnih papirjih
Ker niso vse naložbe pokrite na zvezni ravni in niso vsi investicijski trgovci registrirani na zvezni ravni, SEC ne more zaščititi vseh vlagateljev in zasledovati vseh varnostnih kršitev. To je povzročilo potrebo po predpisih na državni ravni, kot je enotni zakon o vrednostnih papirjih, za nadaljnjo zaščito vlagateljev. Vsaka država ima svoje varnostne zakone, ki jih pogovorno imenujemo „zakoni o modrem nebu“.
Kako se uporablja enotni zakon o vrednostnih papirjih
Enotni zakon o vrednostnih papirjih je okvir, ki države vodi pri oblikovanju lastne zakonodaje o vrednostnih papirjih. Akt se je razvil z vrsto sprememb, ker prejšnji predpisi niso bili dosledno sprejeti po vsej državi. Nekatere jurisdikcije niso sprejele vseh aktov o vrednostnih papirjih, ki so jih uvedli komisarji za enotni zakon. Z naknadnimi revizijami in zamenjavami prejšnjih predpisov je enotni zakon o vrednostnih papirjih prinesel večjo enakovrednost zveznemu in državnemu izvajanju zaščite vrednostnih papirjev.
Eno od vprašanj pri urejanju vrednostnih papirjev z dveh različnih ravni države je potencial za podvajanje. Enotni zakon o vrednostnih papirjih določa avtoriteto in vlogo državnih in zveznih regulatorjev pri obravnavanju goljufij z vrednostnimi papirji. Na primer, na lokalni ravni se veliko piratskih dejanj zgodi s piramidnimi shemami in drugimi prevarami. To pomeni, da je za obravnavanje takih kaznivih dejanj potrebno izvrševanje z državnim pravom.
Akt zagotavlja večjo strukturo in doslednost v izvršilnih organih po državah, pa tudi v sodelovanju z zveznimi organi glede pregona goljufij z vrednostnimi papirji.
Namen uredb o vrednostnih papirjih, bodisi na državni ali zvezni ravni, je preprečiti goljufivo prodajo vrednostnih papirjev vlagateljem. Regulativna prizadevanja izhajajo iz treh osnovnih elementov. Za začetno javno ponudbo je potrebna registracija. Registrirati se morajo tudi tisti, ki poslujejo z vrednostnimi papirji, zlasti z naložbenimi svetovalci, posredniki, njihovimi zastopniki in zastopniki. Za prepoved in preprečevanje goljufij z vrednostnimi papirji morajo imeti regulativne agencije tudi pooblastila za izvrševanje takšnih ukrepov. To vključuje možnost, da se sprejmejo predpisi in pravila o prometu z vrednostnimi papirji ter da se lahko kazensko in civilno kršijo sodni pregon.
Enotni zakon o vrednostnih papirjih služi kot struktura, ki vključuje državne organe za ukrepanje v zvezi s temi vprašanji.
Primerjajte investicijske račune Ime ponudnika Opis Razkritje oglaševalcev × Ponudbe, ki se pojavijo v tej tabeli, so partnerstva, od katerih Investopedia prejema nadomestilo.