Pravilo brošure

OPREDELITEV pravila brošure

Pravilo brošure je zahteva po zakonu o investicijskih svetovalcih iz leta 1940, ki od investicijskih svetovalcev zahteva, da svojim strankam predložijo pisno izjavo o razkritju. Pravilo, uradno znano kot pravilo 204-3, velja za vse zvezno registrirane investicijske svetovalce in določa čas med svetovalnim postopkom, v katerem morajo predložiti gradivo.

RAVNANJE DOLO Pravilo brošure

Ameriška komisija za vrednostne papirje in borze določa dva načina, kako lahko svetovalec izpolni pravilo brošure:
1) Svetovalec lahko takšno razkritje zagotovi tako, da stranki pošlje obrazec ADV, del 2A (brošura) in del 2B (priloga k brošuri).
2) Svetovalec lahko predloži dejansko brošuro, ki vsebuje iste podatke, kot bi jih našli v obrazcih ADV, dela 2A in 2B.

Kaj je vključeno v brošuro

Dokument mora vsebovati naslednje podatke:

• Osnovne informacije svetovalca
• Na voljo storitve in pristojbine za te storitve, vključno z razpoložljivimi popusti
• Razkritje kakršnih koli odškodnin, prejetih od tretjih oseb (kot so provizije ali pristojbine za napotnice)
• Ali svetovalec izvaja diskrecijsko pravico do sredstev stranke
• Vrste odjemalcev, za katere se opravljajo svetovalne storitve, vključno z minimalnim zneskom sredstev, ki jih je treba upravljati
• Razkritje kakršne koli povezanosti s posrednikom
• Vsak pomemben pravni ali disciplinski postopek, ki se je zgodil v zadnjih 10 letih
• Vsako finančno stanje svetovalca (na primer stečaj), ki bi lahko poslabšalo njegovo sposobnost izpolnjevanja obveznosti stranke, mora biti razkrito tudi, če svetovalec:
• Ima diskrecijsko pravico do računov strank
• Ima skrbništvo nad denarjem ali vrednostnimi papirji stranke
• Zahteva predplačilo v višini več kot 500 ameriških dolarjev, več kot šest mesecev vnaprej

Kdo naj prejme brošuro

Pravilo brošure določa, da je treba zahtevanim informacijam zagotoviti nove stranke najmanj 48 ur pred sklenitvijo svetovalne pogodbe. Svetovalci morajo obstoječim strankam vsako leto dati novo brošuro. Če brošura ni predložena, se šteje za goljufivo.

Izjeme od pravila brošure

Svetovalci, registrirani s strani SEC, niso dolžni izročiti brošure bodisi (i) strankam, ki so investicijske družbe, registrirane s strani SEC, ali podjetja za razvoj poslovanja; ali (ii) stranke, ki od svetovalca prejmejo samo osebne nasvete o naložbah in ki bodo svetovalcu plačale manj kot 500 USD na leto.

Svetovalec, registriran s strani SEC, ni dolžan izročiti dodatka k brošuri stranki (i), ki ji ni treba izročiti brošure, (ii) ki prejme samo osebno svetovanje o naložbah ali (iii) nekaterim uradnikom in zaposlenim v sam svetovalec.

Primerjajte investicijske račune Ime ponudnika Opis Razkritje oglaševalcev × Ponudbe, ki se pojavijo v tej tabeli, so partnerstva, od katerih Investopedia prejema nadomestilo.

Sorodni pogoji

Obrazec SEC ADV-E Obrazec SEC ADV-E je potrdilo strankinih sredstev, denarnih sredstev in vrednostnih papirjev, ki jih ima registrirani svetovalec za naložbe, ki jih pogosto uporabljajo računovodje. več Obrazec SEC Obrazec SEC Obrazec ADV uporabljajo investicijski svetovalci za registracijo pri SEC in državni organi za vrednostne papirje in ga je treba razkriti strankam. več Pregled obrazca SEC ADV Obrazec ADV je obvezna predložitev strokovnega svetovalca za naložbe Komisiji za vrednostne papirje in borze (SEC), ki določa način naložbe, sredstva v upravljanju (AUM) in ključne uslužbence svetovalnega podjetja. več Registrirani investicijski svetovalec (RIA) Opredelitev Registrirani naložbeni svetovalec upravlja visoko vredne naložbene portfelje in svetuje o naložbenih strategijah in transakcijah zanje. več Zakon o investicijskih svetovalcih iz leta 1940. Zakon o investicijskih svetovalcih iz leta 1940 je zvezni zakon ZDA, ki določa vlogo in odgovornosti investicijskega svetovalca / svetovalca. več Obrazec SEC Obrazec N-SAR SEC Obrazec N-SAR je vloga za vrednostne papirje in borze v ZDA (SEC), ki je značilna za registrirane družbe za upravljanje naložb. več partnerskih povezav