SEC obrazec 485A24E
OPREDELITEV obrazca SEC 485A24EObrazec SEC 485A24E je izjava o registraciji, ki se zahteva za ločene račune (s sklicevanjem na investicijske družbe za upravljanje), ki vsebuje naknadno veljavne spremembe, vložene v skladu s pravilom 485 (a) z dodatnimi delnicami v skladu s pravilom 24e-2. Vložitve obrazca SEC 485A24E ni mogoče predložiti kot zakon o investicijskih družbah iz leta 1940. Namen obrazca je predstaviti popolne podrobnosti ponudbe vrednostnih papirjev in naložbene strategije investicijske družbe.
Ločen račun je zasebni naložbeni račun, ki ga ima v lasti vlagatelj, ki želi upravljati zbirko posameznih sredstev. Ločeni računi se običajno odprejo prek borznoposredniške družbe, finančnega svetovalca ali druge finančne institucije. Na primer, lahko so tudi v banki ali odprti pri zavarovalnici. Ločen račun običajno uporabljajo vlagatelji z visoko neto vrednostjo (HNW), ki si želijo partnerja s profesionalnim upravljalcem denarja, in je pogosto osredotočen na enotno ciljno strategijo. Obrazec SEC 485A24E mora vzpostaviti tako ločen račun za stranko finančne institucije.
RAZKRITJE DOL SEC obrazec 485A24E
Obrazec SEC 485A24E je potreben za vzpostavitev ločenega računa za stranko finančne institucije. Ločeni računi ali ločeni računi ali SMA so priljubljeni naložbeni produkti, ki se ponujajo posameznikom z visoko neto vrednostjo, za odpiranje in vzdrževanje običajno potrebujejo najmanj 100.000 USD ali več. V teh računih ima finančni svetovalec pogosto diskrecijo, kaj trgovati in kako pogosto. Ti računi se pogosto zaračunavajo po vrsti aranžmaja za zajem.
Ker lahko te vrste računov vključujejo posebej tvegane naložbene strategije in zahtevajo diskrecijsko pravico finančnemu svetovalcu ali upravljavcu portfelja, SEC zahteva, da se te vrste računov registrirajo in urejajo s pravilnim nadzorom.
V členu 485 (a) Zakona o vrednostnih papirjih iz leta 1933 je zapisano, da začne veljati 60. dan po vložitvi veljavna sprememba, ki jo je vložila registrirana investicijska družba za odprto upravljanje ali investicijski sklad enot premoženja. Pravilo 24e zakona o investicijskih družbah iz leta 1940 govori o spremenjenem prospektu za vrednostne papirje investicijskih družb, izdane na podlagi zakona iz leta 1933. Revidirani prospekt je treba vložiti kot dopolnilo k izjavi o registraciji v skladu z aktom iz leta 1933.
Če se naložbeni načrt ali seznam vrednostnih papirjev na ločenem računu spremeni, na primer, če se prospekt za naložbeno strategijo bistveno spremeni, ga je treba spremeniti z obrazcem SEC 485A24F.
Primerjajte investicijske račune Ime ponudnika Opis Razkritje oglaševalcev × Ponudbe, ki se pojavijo v tej tabeli, so partnerstva, od katerih Investopedia prejema nadomestilo.