3. serija
Serija 3 je izpit, znan tudi kot Nacionalni pregled blagajniških terminskih pogodb, ki ga v imenu Nacionalnega združenja prihodnosti (NFA) upravlja Regulativni organ za finančno industrijo (FINRA). Kandidati, ki uspešno opravijo izpit, se lahko prijavijo pri NFA in prodajo blagovnih terminskih pogodb ter opcij na blagovnih terminskih pogodbah. Serija 3 je eden od številnih izpitov za investicijske strokovnjake, ki jih upravlja FINRA, vključno z izpitom za splošne predstavnike vrednostnih papirjev serije 7, ki je potreben za posrednike, ki želijo prodati vrednostne papirje podjetjem, vladi ali drugim vrstam.
Ključni odvzemi
- Serija 3 je izpit, ki ga v imenu Nacionalnega združenja prihodnosti (NFA), samoregulativne organizacije za ameriški trg izvedenih finančnih instrumentov, opravi regulatorni organ finančne industrije (FINRA).
- Kandidati, ki opravijo izpit Series 3, se lahko prijavijo pri NFA za prodajo terminskih pogodb in opcij na blagovne terminske pogodbe.
- Kot alternativa seriji 3 je na voljo več drugih izpitov, ki jih lahko posamezniki pridobijo, da lahko delajo na trgih blaga in terminskih pogodb.
Kako deluje serija 3
Izpit serije 3 zajema teme, ki jih morajo poznati borzni posredniki, na primer možnosti, terminske pogodbe, varovanje pred tveganjem in kritje ter tržna in regulativna pravila. Izpit je sestavljen iz 120 vprašanj z več izbirami v dveh delih, kandidati pa imajo na voljo dve uri in 30 minut. Za razliko od izpita Series 7, kandidatom ni treba sponzorirati podjetja, da bi se udeležili serije 3.
Kandidati morajo v vsakem delu doseči najmanj 70-odstotno oceno za opravljanje izpita. Tisti, ki ne bodo uspešno opravili izpita, lahko izpit opravijo znova, čeprav ga lahko čaka čakalna doba. Izpit stane 130 dolarjev.
Kdor želi prodati terminske pogodbe za blago, mora praviloma opraviti izpit serije 3.
NFA, samoregulativna organizacija za ameriški trg izvedenih finančnih instrumentov, zahteva vsakogar, "ki se prijavlja za članstvo v NFA kot trgovec s terminskimi pogodbami (FCM), trgovec na drobno z deviznimi posredniki (RFED), uvaja posrednika (IB), upravljavca blagajne ( CPO) ali svetovalec za trgovanje z blagom (CTA), trgovec s posli s finančnimi vzvodi (LTM) ali kot povezana oseba (AP) teh subjektov, da izpolni zahteve glede strokovnosti. "
V večini primerov morajo posamezniki, ki iščejo članstvo v NFA ali se registrirajo kot pridružena oseba, izpit iz serije 3 opraviti v dveh letih, preden se prijavijo. Razen če:
- Posameznik je trenutno registriran kot etažni posrednik; ali
- Posameznik je serijo 3 prenesel več kot dve leti pred prijavo in od tega datuma več kot dve leti ni imel stalne vrzeli v registraciji kot AP ali FB ali FCM, IB, CPO, CTA ali LTM, ki je član NFA .
Za prijavo na izpite v industriji terminske industrije se mora prijavitelj prijaviti na spletu na spletni strani FINRA. Običajno bo FINRA neposredno obvestila NFA, da je posameznik opravil enega od izpitov v industriji futures. V nekaterih okoliščinah pa lahko NFA od kandidatov zahteva dokazilo, da so ga opravili.
Alternativa seriji 3
Namesto serije 3 so lahko posamezniki upravičeni do drugih izpitov in drugih možnosti registracije glede na status registracije in naravo posla, ki ga opravljajo. Sem spadajo:
- Prihodni izpit za upravljanje s terminskimi skladi (serija 31)
- Predpisi o omejenih izpitih v prihodnosti (serija 32)
Drugi izpiti za certificiranje, povezani s serijo 3, so Series 30 (izpit vodje poslovalnice NFA) in serija 34 (maloprodajni zunanji borzni pregled).
Serija 3 se ne šteje kot pogoj ali osrednji pogoj za noben od teh drugih izpitov.
Če želite več informacij o izpitih serije 3 in drugih industrijah za terminske primere, obiščite stran Zahteve glede strokovnosti NFA. Če želite več podrobnosti o preizkusu, obiščite spletno stran FINRA na dan vašega vira kvalifikacijskega izpita.
Primerjajte investicijske račune Ime ponudnika Opis Razkritje oglaševalcev × Ponudbe, ki se pojavijo v tej tabeli, so partnerstva, od katerih Investopedia prejema nadomestilo.