SEC obrazec N-1A
Obrazec SEC N-1A je obrazec za registracijo odprtih družb za upravljanje. Obrazec se lahko uporablja za registracijo odprtih vzajemnih skladov in odprtih skladov, s katerimi se trguje na borzi (ETF).
RAZKRIJANJE DOL SEC obrazec N-1A
SEC obrazec N-1A je treba predložiti s prostimi sredstvi za registracijo pri Komisiji za vrednostne papirje in borze (SEC). Pred predložitvijo izjave o registraciji odprtega sklada mora upravljalna investicijska družba vložiti obvestilo o registraciji na obrazec N-8A. Sklad mora vsako leto posodabljati izjavo o registraciji obrazca N-1A.
SEC obrazec N-1A Obdelava
Obrazec N-1A je treba v elektronski obliki vložiti na spletu na //www.edgarfiling.sec.gov. SEC bo pregledal obrazec N-1A in razglasil izjavo o registraciji kot učinkovito, ali dal pripombe k izjavi o registraciji, ki omogočajo, da registracija sklada začne veljati s priloženo spremembo. SEC lahko tudi zavrne registracijo, če sklad ne izpolnjuje pogojev za odobritev. Sklad lahko javnosti ponudi svoje delnice le z dejansko izjavo o registraciji.
Obrazec N-1A se uporablja za odprta sredstva; tu lahko najdete druge registracije za zaprte sklade in sklade, s katerimi se trguje na borzi, strukturirane kot investicijski sklad naložbe v enoto.
Vsebina obrazca N-1A
Obrazec N-1A zahteva izčrpne informacije o skladu. To je primarni dokument, ki se uporablja za sporočanje informacij o skladu o SEC in javnosti. Del A obrazca vključuje podatke, ki se zahtevajo v prospektu. Del B obrazca vključuje podatke, ki se zahtevajo v izjavi o dodatnih informacijah. Ta dva dokumenta sta glavna dela komunikacije, ki jo uporabljajo vlagatelji. Prospekt in izjava o dodatnih informacijah zajemata večino podrobnosti, predloženih ob vložitvi. Zahtevane dodatne informacije vključujejo: eksponate, osebe, ki jih nadzoruje sklad ali pod skupnim nadzorom, odškodninske zahtevke, poslovne in druge povezave investicijskega svetovalca, glavne zavarovalce, lokacijo računov in evidenc, upravljavske storitve in podjetja.
Prospekt
Obrazec N-1A zahteva, da prospekt vključuje 13 določenih postavk. Postavke vključujejo naložbeni cilj, provizije, tveganja, uspešnost, podrobnosti upravljanja, glavne naložbene strategije, organizacijo in distribucijo. Upoštevanje zahtev v obrazcu N-1A ustvarja doslednost za vlagatelje v prospektnih dokumentih odprtih skladov za poenostavljene primerjave. Informacije morajo biti predstavljene jasno, tako da jih povprečen vlagatelj, ki morda nima močnega pravnega ali finančnega ozadja, razume.
Izjava dodatnih informacij
Izjava o registraciji zahteva tudi navedbo dodatnih informacij in omogoča še širše razkritje o skladu. Podatki, ki se zahtevajo v izjavi dodatnih informacij, so navedeni v 14 vrsticah. Vključuje bolj poglobljene informacije o vodstvu podjetja in upravljavcih portfelja. Vključuje tudi računovodske izkaze sklada.
Primerjajte investicijske račune Ime ponudnika Opis Razkritje oglaševalcev × Ponudbe, ki se pojavijo v tej tabeli, so partnerstva, od katerih Investopedia prejema nadomestilo.