Serija 62
Serija 62 je certifikat, ki registriranim zastopnikom omogoča pooblastilo za trgovanje z lastniškimi vrednostnimi papirji in dolžniškimi vrednostnimi papirji za stranke. Predstavniki serije 62 lahko trgujejo z nekaterimi najpogosteje posamičnimi vrednostnimi papirji, vključno z delnicami, obveznicami, zaprtimi skladi in borzno-trgovalnimi skladi.
BREAKING DOWN Series 62
Serija 62 je eno najpogostejših potrdil, ki jih pridobijo registrirani predstavniki finančne organizacije. Širok je obseg, s katerim lahko predstavniki trgujejo z lastniškimi papirji, korporativnimi obveznicami, prednostnimi delnicami in nekaterimi vrednostnimi papirji, zavarovanimi s premoženjem. Pogosto ga spremlja serija 6, ki pooblaščenim zastopnikom omogoča trgovanje z odprtimi vzajemnimi skladi, investicijskimi naložbenimi skladi (UIT), spremenljivimi rentami, spremenljivim življenjskim zavarovanjem in nekaterimi vrednostnimi papirji občinskih skladov.
Izpit Series 62 vzdržuje Regulativni organ za finančno industrijo (FINRA) in ga izvajajo v testnih centrih po vsej državi. Znan je tudi kot izpit za kvalifikacijo predstavnika za vrednostne papirje.
Posameznik preizkuša poznavanje lastniškega kapitala in trgov obveznic, varnostno analizo in značilnosti, industrijske predpise in ravnanje z računi strank. S certifikatom Series 62 lahko registrirani zastopniki trgujejo z:
- Korporativni vrednostni papirji (delnice in obveznice)
- Pravice
- Sredstva zaprtega tipa
- Sredstva denarnega trga
- Repos in potrdila o nastanku poslovnega izida
- Sklad za naložbe v nepremičnine (REIT)
- Vrednostni papirji
- Hipotekarni vrednostni papirji
- Sredstva, s katerimi se trguje na borzi
Test je sestavljen iz 115 vprašanj z več izbirami, potrebnih v 150 minutah. Za prehod je potreben 70% ali več. Izpit Series 62 nima predpogojev. Kandidate mora sponzorirati registrirani posrednik-trgovec. Stroški izpita znašajo 95 dolarjev.
Vsebina izpita
Izpit Series 62 vključuje štiri vsebinske sklope.
Prvo poglavje - Vrste in značilnosti vrednostnih papirjev in naložb
Vsebina prvega dela vključuje lastniške vrednostne papirje, dolžniške vrednostne papirje, premoženjske vrednostne papirje, investicijske družbe, vrednostne papirje vlade in agencij ZDA, izvedene finančne instrumente in strukturirane izdelke. Prvi del vključuje 25 vprašanj.
Drugi del - Trg vrednostnih papirjev
Vsebina drugega dela vključuje izdajanje vrednostnih papirjev, trgovanje z vrednostnimi papirji, podrobne informacije o zakonu o borzi vrednostnih papirjev iz leta 1934, ki ureja sekundarni trg, in pravila ravnanja FINRA / NASD. V tem razdelku je 40 vprašanj.
Tretji del - Ocenjevanje vrednostnih papirjev in naložb
Tretji odstavek zajema analizo vrednostnih papirjev, gospodarstvo, naložbeno načrtovanje in primernost vlagateljev ter davčne posledice transakcij z vrednostnimi papirji. Tretji oddelek vključuje 14 vprašanj.
Četrto poglavje - Ravnanje z računi strank in predpisi o industriji vrednostnih papirjev
V četrtem delu so obravnavani računi strank, dokumentacija računov, transakcije na računih, dobava / plačilo strank, podaljšanje kreditov v panogi vrednostnih papirjev, splošni predpisi posrednikov in trgovcev, predpisi FINRA / NASD in Zakon o zaščiti vlagateljev vrednostnih papirjev. Četrti oddelek vključuje 36 vprašanj.
Primerjajte investicijske račune Ime ponudnika Opis Razkritje oglaševalcev × Ponudbe, ki se pojavijo v tej tabeli, so partnerstva, od katerih Investopedia prejema nadomestilo.