Serija 79
Izpit Series 79, ki je v celoti znan kot izpit za kvalifikacijo predstavnika investicijskega bančništva (IB), je preizkus, s katerim lahko ugotovimo, ali je registrirani zastopnik usposobljen, da postane investicijski bankir. Izpit opravlja Regulativni organ finančne industrije (FINRA) in oceni kompetenco tistih, ki iščejo položaje v investicijskem bančništvu, tako da med drugim ugotovi, ali imajo ustrezno znanje o združitvah in prevzemih, odkupih, finančnem prestrukturiranju, bančništvu za javne naložbe in refinanciranju. območja. Tisti, ki želijo opravljati izpit, mora sponzorirati podjetje članice FINRA.
Prekinitev serije 79
Izpit Series 79 je namenjen registriranim predstavnikom, katerih spretnosti so bolj specifične od tistih, ki jih nudi izpit iz serije 7. Leta 2009 so bila uvedena nova pravila za boljšo pripravo posameznikov posebej na dejavnosti investicijskega bančništva ali nadzor nad temi dejavnostmi.
Serija 79 Fokus
Izpit vključuje 175 vprašanj in se osredotoča na štiri različna funkcionalna področja (število okenc v vsakem oddelku v oklepajih):
1. Zbiranje, analiza in ocena podatkov (75)
2. Zavarovanje / nove finančne transakcije, vrste ponudb in registracije vrednostnih papirjev (43)
3. Združitve in prevzemi, ponudbe za ponudbe in transakcije finančnega prestrukturiranja (34)
4. Splošni predpisi o industriji vrednostnih papirjev (23)
Serija 79 Predpogoji
Medtem ko mora kandidat sponzorirati podjetje članice FINRA, pogoja za izpit ni.
Serija 79 Dovoljene dejavnosti
Tisti, ki preidejo serijo 79, se lahko udeležijo naslednjih dejavnosti:
- Dolžniške in lastniške ponudbe, vključno z zasebnimi umestitvami in javnimi ponudbami.
- Posredniki in prevzemi
-Tnder ponudba
-Finančna prestrukturiranja
-Sprejem prodaje
-Države ali druge korporacije
- Transakcije poslovnih kombinacij
Serija 79 Vzorčna vprašanja
1. Ukvarjam se z naložbenim bančnim delom, ki je omejeno na strukturiranje ponudb zasebnih vrednostnih papirjev v mojem podjetju. Katere registracije bodo potrebne za to dejavnost?
Lahko se registrirate kot zastopnik investicijskega bančništva (IB) z izpitom Series 79 ali kot zasebni zastopnik ponudb vrednostnih papirjev (PR) z izpitom Series 82.
2. Poslovanje mojega podjetja je omejeno na strukturiranje in prodajo zasebnih ponudb vrednostnih papirjev. Katere registracije bodo potrebne za opravljanje obeh vrst dejavnosti?
Za vključitev v te dejavnosti imate dve možnosti: (a) registrirajte se kot zastopnik zasebnih ponudb vrednostnih papirjev (serija 82) ali (b) registrirajte se kot zastopnik investicijskega bančništva (serija 79) in bodisi kot generalni predstavnik za vrednostne papirje (serija 7) ali zastopnika vrednostnih papirjev (serija 62).
3. Registriran sem kot predstavnik investicijskega bančništva (serija 79) v skladu z NASD pravilom 1032 (i) Omejeno zastopniško-investicijsko bančništvo. Pravilo navaja, da se morajo osebe, katerih dejavnosti vključujejo „svetovanje ali olajšanje ponudbe dolžniških ali lastniških vrednostnih papirjev z zasebno postavitvijo ali javno ponudbo, vključno z… trženjem…“, registrirati kot predstavnik investicijskega bančništva. Ali to pomeni, da se lahko ukvarjam s prodajnimi dejavnostmi in usmerjam prodajo v zvezi s ponudbo dolžniških ali lastniških vrednostnih papirjev, ne da bi pridobil dodatne registracije?
V kategorijo registracije zastopnika za investicijsko bančništvo so vključeni investicijski bančniki, ki kot del svojih delovnih mest svetujejo ali olajšajo trženje ponudbe. To bi vključevalo dejavnosti, kot so priprava marketinškega načrta, svetovanje o marketinškem načrtu, ki ga je pripravila prodajna skupina ali razvijanje in / ali prispevanje informacij o trženjskih materialih. Vendar ne bi vključevali oseb, ki aktivno tržijo ponudbo in sodelujejo z vlagatelji ali potencialnimi vlagatelji, kot je oseba, ki se ukvarja s cestnimi dejavnostmi. Takšna oseba bi se morala prav tako registrirati kot generalni zastopnik vrednostnih papirjev (serija 7), zastopnik vrednostnih papirjev (serija 62) ali zasebni zastopnik ponudb vrednostnih papirjev (serija 82), odvisno od vrste ponudbe.
4. Registriran sem kot generalni zastopnik vrednostnih papirjev (serija 7) in se ukvarjam s prodajo in trženjem zasebnih umestitev in javno ponudbo. Ali potrebujem dodatne registracije?
Če se ukvarjate samo s prodajo ponudbe ali aktivno trženje ponudbe vlagateljem ali potencialnim vlagateljem, je registracija serije 7 dovolj. Če pa želite sodelovati v dejavnostih, kot so priprava marketinškega načrta ali svetovanje o marketinškem načrtu, ki ga je pripravila prodajna skupina ali razvijanje in / ali posredovanje informacij za marketinške materiale, bi se morali registrirati tudi kot predstavnik investicijskega bančništva ( Serija 79).
Serija 79 Podrobnosti o izpitu
Kandidati so opremljeni z markerji za belo / suho brisanje in osnovnimi elektronskimi kalkulatorji, saj nekatera vprašanja vključujejo izračune. Izpit lahko vsebuje vprašanja, ki zahtevajo uporabo eksponatov, kot so grafikoni, grafi in tabele.
Primerjajte investicijske račune Ime ponudnika Opis Razkritje oglaševalcev × Ponudbe, ki se pojavijo v tej tabeli, so partnerstva, od katerih Investopedia prejema nadomestilo.