Kaj se dogaja z globami, ki jih je pobiral SEC?

Ko Komisija za vrednostne papirje in borze (SEC) sproži civilno tožbo zoper družbo ali posameznika, ki je kriv za kršitev predpisov SEC, obstaja velika možnost, da bo določena kazen. Denar iz teh glob se vrača vlagateljem, ki so bili žrtve kršitev zakona o vrednostnih papirjih.

Vrste sankcij SEC

Denarne kazni, ki jih odmerja SEC, se uvrščajo v dve kategoriji: denarne kazni in neskladja. Civilne kazni so običajno globe, ki jih plačajo obdolženci, za katere je odgovorna škoda državi. V preteklosti so kazni za civilni denar šle pri ministrstvu za finance ZDA, ki je očitno negativno vplivalo na kršitve stranke, za katero je bila odgovorna. Kazen za civilni denar naj bi bila kaznovalna, njegova vrednost pa bo ponavadi podobna denarni vrednosti slabo pridobljenih posameznikov ali podjetij.

Druga vrsta kazni se imenuje razplet. Ta kazen je popravni civilni postopek, ki naj bi povrnil sredstva, ki so jih prejeli z nezakonitimi ali neetičnimi poslovnimi transakcijami z obrestmi, tistim, ki so jih prizadele nezakonite dejavnosti. Na primer, ko je Martha Stewart prodala zaloge ImClone (Nasdaq: IMCL) na nejavnih materialnih informacijah, ki ji jih je dal njen posrednik, ji je bilo naloženo, da odštejejo 45.673 dolarjev, znesek, ki bi ga Stewart izgubil, ne bi opravil trgovine z notranjimi informacijami.

S sprejetjem zakona Sarbanes-Oxley leta 2002 so sodišča SEC-ju omogočila, da razdeli denar izkrivljanja (plus obresti, odmerjene zaradi tega) in denarne denarne kazni, ki so jih prejeli žrtve kršitev zakona o vrednostnih papirjih s pomočjo določbe o poštenih sredstvih za vlagatelje .