Centralni registracijski register - CRD

Kaj je centralni registracijski register?

Centralni registracijski register (CRD) je baza podatkov, ki jo FINRA vodi za vsa podjetja in posameznike, ki sodelujejo v ameriški industriji vrednostnih papirjev. Uporablja se za shranjevanje in vzdrževanje informacij o registriranih vrednostnih papirjih in posredniških družbah, pa tudi o posameznikih, ki odpuščajo naložbene in finančne nasvete. Podatki v centralnem registracijskem registru se lahko uporabijo kot preverjanje preteklosti posrednikov in finančnih svetovalcev, pri čemer se pokažejo morebitne pritožbe, ki so bile zoper njih vložene, izvršilni ukrepi, izobraževanje, pa tudi licenčna in strokovna potrdila.

Pojasnjena centralna registracija

Podatki, ki jih najdemo v CRD, so uporabljeni v BrokerCheck programu Regulacijske agencije za finančno industrijo (FINRA), ki potencialnim vlagateljem zagotavlja osnovne informacije o več kot 6.800 registriranih posrednikih in več kot 660.000 aktivnih registriranih posameznikov. Zainteresirane stranke lahko do podatkov CRD dostopajo tudi tako, da pokličejo brezplačno brezplačno telefonsko številko BrokerCheck na (800) 289-9999. Vlagatelji lahko takšne informacije najdejo tudi prek državnega regulatorja vrednostnih papirjev ali prek Severnoameriškega združenja upraviteljev vrednostnih papirjev.

Centralni registracijski depozitar in BrokerCheck

BrokerCheck ponuja naslednje informacije o borznoposredniških družbah:

• Povzetek poročila, ki daje pregled podjetja
• Profil lastništva podjetja
• Trdna zgodovina, vključno z združitvami, prevzemi ali spremembami imen
• Opis poslovanja podjetja, seznam njegovih aktivnih licenc in registracij, vrste podjetij, ki jih vodi, in druge podrobnosti
• Arbitražne odločbe in vsi regulativni ali disciplinski dogodki v evidenci podjetja

BrokerCheck ponuja naslednje podatke o posameznih posrednikih:

• Povzetek poročila, ki vsebuje pregled posrednika in njegovih mandatov
• Seznam kvalifikacij borznega posrednika, vključno s trenutnimi registracijami ali licencami in industrijskimi izpiti, ki jih je posrednik opravil
• Prejšnji podatki o zaposlovanju v zadnjih 10 letih, tako v panogi vrednostnih papirjev kot zunaj nje, kot je poročal posrednik
• Morebitne spore s strankami ali regulativne in disciplinske dogodke v evidenci posrednika.

Centralni registracijski depozitar na spletu

FINRA daje osrednji registracijski register na spletu na voljo kot spletni CRD. Po poročanju FINRE "sistem vsebuje registrsko evidenco več kot 3.700 registriranih borzno posrednikov ter zgodovino kvalifikacij, zaposlitev in razkritja več kot 634.000 aktivnih registriranih posameznikov."

"Spletni CRD omogoča tudi obdelavo in plačilo pristojbin, povezanih z registracijo, kot so vložitev obrazcev, predložitev prstnih odtisov, izpiti za kvalifikacije in nadaljevanje izobraževanja. Spletni CRD je varen sistem samo za upravičene uporabnike. Podjetja morajo do konca zahtevati postopek upravičenosti FINRA, kot je navedeno spodaj. dostop do uporabe spletnega CRD. "

Primerjajte investicijske račune Ime ponudnika Opis Razkritje oglaševalcev × Ponudbe, ki se pojavijo v tej tabeli, so partnerstva, od katerih Investopedia prejema nadomestilo.

Sorodni pogoji

Opredelitev serije 7 Serija 7 je izpit in licenca, ki imetniku daje pravico do prodaje vseh vrst vrednostnih papirjev, razen blaga in terminskih pogodb. več Obrazec SEC BD Obrazec SEC je treba predložiti Ameriški komisiji za vrednostne papirje (SEC), ko se registrirate kot posrednik v ZDA. več FINRA BrokerCheck FINRA BrokerCheck je brezplačno spletno orodje, ki pomaga posameznikom raziskovalnim posrednikom, borznoposredniškim podjetjem, podjetjem in svetovalcem za naložbe. več Regulativni organ za finančno industrijo (FINRA) Regulativni organ za finančno industrijo (FINRA) je nevladna organizacija, ki piše in uveljavlja pravila za posrednike in posrednike. več Registrski sklad za naložbene svetovalce (IARD) Registrski sklad za investicijske svetovalce (IARD) je elektronski sistem, prek katerega se investicijski svetovalci registrirajo in vložijo obrazce. več Serija 26 Serija 26 je izpit za vrednostne papirje in licenco, ki imetniku omogoča nadzor nad tistimi, ki prodajajo sredstva, spremenljive rente in spremenljivo življenjsko zavarovanje. več partnerskih povezav