Obrazec SEC TA-1

KAJ JE SEC obrazec TA-1

Obrazec SEC TA-1 je obrazec, ki se uporablja za prijavo ali spremembo registracije kot prestopni agent.

RAZKRITJE DOL SEC obrazec TA-1

Za prijavo v registracijo kot prestopni agent se uporablja obrazec SEC TA-1. Glede na vrsto organizacije, ki se prijavlja, se obrazec SEC-TA TA-1 predloži eni od štirih regulativnih agencij. Te agencije vključujejo nadzornika valute, svet guvernerjev zveznih rezervnih sistemov, Zvezno korporacijo za zavarovanje vlog (FDIC) ali Komisijo za vrednostne papirje in borze (SEC).

Vloga prenosnega zastopnika je, da spremlja ljudi in organizacije, ki imajo v lasti svoje delnice in obveznice. Prenosni zastopniki so najpogosteje banke ali skrbniški skladi, včasih pa podjetja lahko služijo kot lastni zastopniki. Določbe, ki urejajo prenosne agente, so zajete v oddelku 17A Zakona o menjavi vrednostnih papirjev iz leta 1934.

Naloge posrednika za prenos vključujejo evidentiranje transakcij, preklic in izdajanje potrdil ter obdelavo poštnih sporočil vlagateljev in obravnava druge težave vlagateljev, kot so izgubljeni ali ukradeni certifikati. Prenosni agent tesno sodeluje z registrarjem, da bi zagotovil, da vlagatelji prejemajo plačila obresti in dividend, ko zapadejo, in da pošljejo mesečne izjave o naložbah delničarjem vzajemnih skladov.

Pravila in predpisi o agentih za prenos

Ker transferni agenti služijo tako izdajateljem kot imetnikom vrednostnih papirjev, so za uspešno dokončanje sekundarnih poslov ključnega pomena učinkovito delovanje posrednika za prenos. V členu 17A (c) Zakona o menjavi vrednostnih papirjev iz leta 1934 je treba, da se posredniki za prenos registrirajo pri SEC ali če je prenosni agent banka pri bančni regulativni agenciji.

Nobena samoregulativna organizacija (SRO) ne nadzira agencij za prenos, zato ima SEC pravila in predpise za vse registrirane agente za prenos. Obstajajo pravila SEC, ki omogočajo natančno potrditev in poravnavo poslov z vrednostnimi papirji in zagotavljajo zaščito vrednostnih papirjev in skladov. Pravila SEC v zvezi s posredniki za prenos vključujejo minimalne standarde uspešnosti v zvezi z izdajo novih potrdil in s tem povezana pravila vodenja evidenc in poročanja ter hitro in podrobno ustvarjanje evidenc o imetnikih. SEC izvaja tudi redne preglede agentov za prenos.

Prenosni agent lahko nezakonito opravlja kakršne koli funkcije posrednika za prenos, ne da bi bil registriran. Prenosni agent mora zaprositi za registracijo na obrazcu SEC TA-1 pri svojem ustreznem regulativnem organu (ARA), registracija pa mora nato postati aktivna pred vsakim poslovanjem z vrednostnimi papirji. Registracija prestopnika začne veljati 30 dni po tem, ko ARA prejme vlogo za registracijo.

Primerjajte investicijske račune Ime ponudnika Opis Razkritje oglaševalcev × Ponudbe, ki se pojavijo v tej tabeli, so partnerstva, od katerih Investopedia prejema nadomestilo.

Sorodni pogoji

Kaj je transferni agent? Prenosni agent vodi evidence o tem, kdo je lastnik delnic, obveznic in drugih vrednostnih papirjev družbe, s katerimi se trguje na borzi. več Komisija za vrednostne papirje in borze (SEC) Komisija za vrednostne papirje in borze (SEC) je ameriška vladna agencija, ki jo je Kongres ustanovil za urejanje trgov vrednostnih papirjev in zaščito vlagateljev. več Obrazec SEC BD Obrazec SEC je treba predložiti Ameriški komisiji za vrednostne papirje (SEC), ko se registrirate kot posrednik v ZDA. več Obrazec SEC NQ Obrazec SEC NQ je dokument, ki vsako leto letno razkrije celotno lastništvo portfelja registriranih investicijskih družb za upravljanje. več Upokojeni vrednostni papirji Izdajatelj je odkupil vrednostne papirje iz zadržanega dobička družbe in jih preklical. več Registracija Registracija je postopek, s katerim podjetje vloži pri SEC zahtevne dokumente za javno ponudbo in / ali postopek, s katerim posredniki in trgovci z vrednostnimi papirji postanejo zakonito upravičeni do prodaje vrednostnih papirjev. več partnerskih povezav