Serija 82
Serija 82 je certifikat, ki finančnim strokovnjakom, ki predstavljajo sponzorsko organizacijo, daje možnost trgovanja z zasebnimi vrednostnimi papirji za stranke.
Razumevanje serije 82
Serija 82 je certifikat, osredotočen na transakcije z zasebnimi vrednostnimi papirji. Njeno ustvarjanje je bilo podeljeno v skladu z zakonom Gramm-Leach-Bliley iz leta 1999. Leta 2001 je Komisija za vrednostne papirje in borze (SEC) vplivala na pravila, ki so ločila transakcijske sposobnosti serije 82 pod okriljem serij 7 in serije 62. Gramm -Laach-Bliley zakon je razveljavil in revidiral številne zakonodaje iz zakona Steales Steagalla, ki so razširile storitvene zmogljivosti komercialnih bank. Kot rezultat tega bi poslovne banke lahko ponudile bolj raznolik nabor storitev in bi lažje sodelovale s posredniki, da bi strankam zagotavljale transakcije z vrednostnimi papirji. Serija 82 je nastala iz tega gibanja in je vzpostavila individualno licenco, osredotočeno samo na transakcije zasebnih vrednostnih papirjev s strani registriranih zastopnikov.
Izpit serije 82
Izpit Series 82, znan tudi kot izpit za ponudnike zasebnih vrednostnih papirjev, sponzorira regulatorna agencija za finančno industrijo (FINRA) in ga izvajajo v testnih centrih po vsej državi. Izpit se osredotoča na zasebne vrednostne papirje in transakcije z zasebnim plasiranjem.
Certifikat Series 82 je mogoče pridobiti in uporabiti skupaj z drugimi dovoljenji za registrirane zastopnike, ki jih je odobril FINRA. Serija 82 zagotavlja jasno razmejeno skrbnost in preizkušanje na trgu zasebnih vrednostnih papirjev, ki dodaja verodostojnost operativnim dejavnostim zasebnega trga vrednostnih papirjev in učinkovitosti trgovanja. Serija 82 zastopnikom omogoča, da v primarni ponudbi sklepajo trgovanje z zasebnimi vrednostnimi papirji.
Test je sestavljen iz 100 vprašanj z več izbirami, potrebnih v 150 minutah. Za prehod je potreben 70% ali več. Serija 82 nima predhodnih pogojev in zahteva le, da posameznike sponzorira organizacija, registrirana s strani SEC.
Test vključuje naslednje štiri dele gradiva:
Prvo poglavje - Značilnosti vrednostnih papirjev pravnih oseb
Ta razdelek v celoti zajema vse vrste vrednostnih papirjev na trgu. Vključuje podrobnosti o lastniških vrednostnih papirjih, dolgu, zavarovanih vrednostnih papirjih, naložbenih skladih nepremičnin, navadnih delnicah in prednostnih delnicah, pa tudi o pravicah in nalogah. Vključuje tudi informacije o investicijskih družbah, njihovem strukturiranju in različnih različicah skladov.
Oddelek drugi - Ureditev trga za registrirane in neregistrirane vrednostne papirje
V drugem delu je podrobno opisan mehanizem zasebnega dajanja vlog z vrednostnimi papirji. Prav tako razpravlja o prevzemnih obveznostih, predlogah za financiranje, distribuciji in cenah. Druge teme, vključene v drugi del, vključujejo trženje in oglaševanje zasebnih umestitev, trgovanje in transakcije ter predpise zakona o vrednostnih papirjih iz leta 1933 in zakona o borzi vrednostnih papirjev iz leta 1934.
Tretji del - Analiza vrednostnih papirjev in načrtovanje naložb
Tretji oddelek o analizi korporacijskih vrednostnih papirjev. Ta analiza vključuje izkaz poslovnega izida in izkaz denarnih tokov za lastniške vrednostne papirje. Obsežno vključuje tudi analizo dolga s temami, kot so bonitetne ocene, rezerve za vpoklic, obrestno tveganje in krivulje donosnosti. Tretji odstavek vključuje tudi obsežne tržne teme, kot so fiskalna politika, odbor zveznih rezerv in gospodarstvo. Nazadnje razpravlja o značilnostih naložbenega načrtovanja, kot so primernost, naložbeni cilji, omejitve, tveganje, izgradnja portfelja in davčna obravnava.
Četrto poglavje - Ravnanje z računi strank in industrijski predpisi
Četrto poglavje obravnava dokumentacijo računa in regulativna pričakovanja. To vključuje obrazce za račune strank, razkritja naložb, dokumentacijo, regulativne vloge pri Komisiji za vrednostne papirje in borzo ter pravila FINRA.
Serija 82 Licenciranje
Serija 82 je po svojem obsegu zelo široka, zato zahteva, da imetniki licence natančno razumejo, kako se vse vrste lastniških, dolžniških in drugih vrednostnih papirjev analizirajo, sklepajo in jih ponujajo vlagateljem. Zasebni vrednostni papirji in zasebne umestitve so naložbe, ki se ponujajo samo izbrani skupini vlagateljev. Strukturiranje njihove ponudbe pa sledi podobnim strukturam in tehnikam, ki se uporabljajo na javnih trgih.
Primerjajte investicijske račune Ime ponudnika Opis Razkritje oglaševalcev × Ponudbe, ki se pojavijo v tej tabeli, so partnerstva, od katerih Investopedia prejema nadomestilo.