Serija 4
Serija 4 je izpit in dovoljenje za vrednostne papirje, ki imetniku daje pravico do nadzora nad prodajnim osebjem in vprašanj skladnosti. Zajema teme, kot so strategije opcij, devizne možnosti in obdavčitev. Pred izpitom Series 4 mora kandidat imeti licenco Series 7.
Prekinitev serije 4
Izpit serije 4, znan tudi kot glavni izpit za kvalificirano registracijo (OP), upravlja regulativni organ finančne industrije (FINRA). "Presoja usposobljenost glavnega kandidata za možnosti vstopne ravni za opravljanje svojega dela kot naročnik registriranih opcij", poroča FINRA. Bolj pomembno je, da se osredotoča na "pravila in zakonske določbe, ki se uporabljajo za nadzor upravljanja kadrovskih opcij podjetja, račune in trgovanje ter na pravila in predpise o menjavi, ki veljajo za trgovanje z opcijskimi pogodbami."
Zajete nadzorne dejavnosti v seriji 4 vključujejo trženje, sklepanje zavarovalnih pogodb, skladnost s predpisi glede trgovanja in oglaševanje:
- Možnosti lastniškega kapitala
- Možnosti v tuji valuti
- Možnosti obrestnih mer
- Možnosti indeksa
- Možnosti za državne in hipotekarne vrednostne papirje
Struktura in vsebina izpitov serije 4
Izpit Series 4 sestavlja 135 vprašanj z več izbire (od katerih je 10 neostranskih in naključno razporejenih v celotnem testu) na šestih področjih vsebine:
- Funkcija 1: Nadzor nad odpiranjem novih računov (21 vprašanj)
- Funkcija 2: Nadzor nad možnostmi Računske dejavnosti (25 vprašanj)
- Funkcija 3: Nadzor splošnih možnosti trgovanja (30 vprašanj)
- Funkcija 4: Nadzor nad možnostmi komunikacije (9 vprašanj)
- Funkcija 5: Izvedbena praksa in upoštevanje regulativnih zahtev (12 vprašanj)
- Funkcija 6: Nadzor pridruženih oseb in dejavnosti upravljanja osebja (28 vprašanj)
Kandidati iz serije 4 imajo na voljo tri ure in 15 minut, da opravijo test. Za oceno je potreben rezultat 72%. Za ugibanje ni kazni, zato bi moral kandidat odgovoriti na vsako vprašanje. Če želite več informacij o testu, glejte FINRA v registriranih možnostih Glavni preizkus kvalifikacije (OP), serija 4, Vsebina.
4. serija Izpit
Izpit serije 4 izvaja računalnik. Vadnica o tem, kako opraviti izpit po računalniku, ki je bil pred izpitom. Kandidati ne smejo imeti nobenega referenčnega gradiva, temveč jim je podan papir za prah in osnovni elektronski kalkulatorji (nekatera vprašanja izpita lahko vključujejo izračune).
Vzorčna vprašanja serije 4
Ti primeri, ki jih ponuja FINRA, predstavljajo običajne vrste vprašanj in vsebino. Zvezdica označuje pravilen odgovor.
Primer 1: S široko zastavljenim indeksom 266 stranka zapiše 1. februarja 270 klic na indeks ob 2.75, zapiše 1. februarja 260 da v 2.25, kupi 1. februarja 275. kliče ob 1.25 in kupi 1. februarja 255 v 1. Kolikšen je največji potencialni dobiček na tem položaju?
(A) 225 USD
(B) 275 USD *
(C) 500 USD
(D) 725 dolarjev
Primer 2: Dajalec se šteje za brez denarja, če je tržna cena osnovnega vrednostnega papirja:
(A) enaka ali višja od stavkovne cene. *
(B) nižja od stavčne cene.
(C) nižja od stavčne cene, zmanjšane za premijo.
(D) višja od odpovedne cene, zmanjšane za premijo.
Primer 3: Kapitalske opcije na seznamu ne bodo prilagojene za katero od naslednjih ukrepov v osnovni vrednostni papirji?
(A) Razdelitev zalog 2 za 1
(B) Povratna delitev zalog 1 za 5
(C) dividenda v višini 5%
(D) Denarna dividenda v višini 0, 50 USD *
Primerjajte investicijske račune Ime ponudnika Opis Razkritje oglaševalcev × Ponudbe, ki se pojavijo v tej tabeli, so partnerstva, od katerih Investopedia prejema nadomestilo.